主管機關管理債券型基金政策之探討-從「聯合投信事件」談起

Abstract

台灣的基金市場發展始於民國72年，至今已逾20年，有別於坊間與基金相關投資理財報導，本研究以文獻分析及深度報導的方式，針對基金產業、債券型基金，以及主管機關政策探討為討論主題，以「聯合投信事件」做為分水嶺，深度研究金融事件與主管機關政策的關連性與發展。 「聯合投信事件」對我國基金市場發展影響重大，本研究探討主題鎖定「聯合投信事件與債券型基金」的問題，也分析不同管理政策對產業的影響。希望讀者能藉由本研究，以不同的角度來看待基金產業。更期許能從討論主管機關的政策中，整理主管機關、業者、媒體這三個角度的平衡點。 做為學術研究與深度報導，本研究讓「聯合投信事件」躍然紙上，藉以討論金融風暴中主管機關的角色，更使債券型基金的病灶現形，為主管機關施行的每一政策作最充分的總體檢。 本研究不以基金績效作排名而專注討論債券型基金、聯合投信事件、主管機關政策，是國內少數針對這些議題作時間推演及歷史橫軸脈絡報導的研究文本。 本研究針對單一金融事件引發的金融問題做探討，由於研究時間有限，未能將每一個問題都納入討論。不過，讀者如果想要知道「債券型基金」與「聯合投信事件」的關連性與其後發展，本研究可提供基礎意見與評析。