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| DC 欄位 | 值 | 語言 |
|---|---|---|
| dc.contributor.advisor | 楊岳平(Yueh-Ping Yang) | |
| dc.contributor.author | Yi Wen | en |
| dc.contributor.author | 文懿 | zh_TW |
| dc.date.accessioned | 2022-11-23T09:22:48Z | - |
| dc.date.available | 2021-07-23 | |
| dc.date.available | 2022-11-23T09:22:48Z | - |
| dc.date.copyright | 2021-07-23 | |
| dc.date.issued | 2021 | |
| dc.date.submitted | 2021-07-19 | |
| dc.identifier.citation | 一、中文部分 （一）專書 1.王文宇（2018），《公司法論》，第6版，2018年10月。 2.江朝國（2003），《保險業之資金運用》，修訂1版，2003年11月。 3.易明秋（2007），《公司治理法制論》，第3版，2007年2月。 4.曾宛如（2020），《證券交易法原理》，第7版，2020年1月。 5.陳錫龍（2006），《金融監理與風險管理選輯》，初版，2006年3月。 6.葉銀華（2004），《透視上市公司──聰明選股》，初版，2004年1月。 7.葉銀華、李存修、柯承恩（2002），《公司治理與評等系統》，1版，2002年11月。 （二）期刊 1.于沛帆（2019），〈大股東寫給經營者的8封信──巴菲特、葛拉罕與維權投資人如何影響近代企業的思想與行動？〉，《證券服務》，第674期，2019年12月，頁121。 2.王育慧（2006），〈機構投資人股東權之行使──以公司治理為中心〉，《政大法學評論》，頁140。 3.王偉霖（2019），〈我國新修正公開發行公司出席股東會使用委託書規則之評析〉，《中正財經法學》，第18期，2019年1月，頁21。 4.朱德芳（2009），〈公司治理與基金治理──兼論投信事業行使證券投資信託基金所持股票股東權之相關規範〉，《臺北大學法學論叢》，2009年3月，頁87。 5.邵慶平（2006），〈論股東會與董事會之權限分配──近年來公司法修正之反思〉，《東吳法律學報》，第17卷第3期，2006年4月，頁157～167。 6.吳學良（2003），〈從市場、政府與公營事業觀點再探民營化政策〉，《經社法制論叢》，第32 期，頁211～254。 7.林恆鋒（2002），〈安隆破產案之省思──會計師不該是生意人：論利益衝突與會計管理問題〉，《實用月刊》，第327期，2002年3月，頁67。 8.林喆睿（2020），〈由股東行動主義探討公司法第一七三條之一的「股東會召集權」〉，《國立中正大學法學集刊》，2020年1月，頁191～192。 9.林暐程、吳語涵（2019），〈從英國實務之發展檢討分析我國機構投資人盡職治理守則之改革方向〉，《萬國法律》，第225期，2019年6月，109~117。 10.柯承恩（2000），〈我國公司監理體系之問題與改進建議（上）〉，《會計研究月刊》，第173期，頁75。 11.楊岳平（2018），〈公營事業部分民營化後公股股權之管理──論政府股東於民營化事業的公司治理角色〉，《財經法暨經濟法》，第51期，2018年3月，頁29。 12.楊岳平（2020），〈公開發行公司之公司治理、機構投資人與股東行動主義〉，《臺灣財經法學學論叢》，第二卷第一期，2020年1月，頁390～418。 13.楊誌柔（2002），〈美國安隆公司倒閉事件的省思〉，《證券暨期貨管理》，第20卷第5期，2002年5月，頁113。 14.葉銀華（2013），〈股東提案權之行使與權利保障之研究──臺灣與美國法制之比較〉，《臺北大學法學論叢》，第86期，頁185。 15.廖益均（2016），〈股東行動主義：從股東會出席率、議案逐案表決情形談 起〉，《貨幣觀測與信用評等》，第121期，頁91。 16.劉連煜（2005），〈股東表決權之行使與公司治理〉，《集保月刊》，第141期，頁20。 17.謝朝斌（2004），〈獨立董事制度變遷的基本理論〉，《獨立董事法律制度研究》，頁126，2004年8月。 （三）學位論文 1.陳俊源（2006），《從比較法觀點論股東行動主義──以股東提案權為中心》，東吳大學法律研究所碩士論文。 2.黃玟心（2014），《政府股權對公司治理與企業績效之影響》，國立臺灣大學管理學院會計學研究所博士論文。 3.鄭珮琪（2010），《公司治理之研究──以機構投資人參與為中心》，國立中正大學財經法律學研究所碩士論文。 4.廖翊婷（2019），《初探機構投資人之盡職治理──以與受託人義務之調和為中心》，國立臺灣大學法律學院法律學系碩士論文。 5.賴盈孜（2016），《股東行動主義與股東會召集、決議機制之變革──與日本法之比較為中心》，國立臺灣大學法律學院法律學系碩士論文。 6.羅惠雯（2005），《金融控股公司轉投資之法制研究──以投資非金融事業為主軸》，東吳大學法學院法律學系碩士論文。 （四）政府出版品 1.劉紹樑、葉秋英（2003），〈已民營化事業（政府持股在20%～49%）公股在公司治理中應扮演角色之探討〉，《行政院經濟建設委員會委託研究報告》，2003年8月，頁64。 （五）網路資料及其他 1.ETtoday財經雲（2017/06/22），〈股東逆襲成功！潤泰全願意發股利了 配現金股利0.79元〉，載於：https://finance.ettoday.net/news/950568（最後瀏覽日：2021/04/20）。 2.工商時報（2018/05/03），〈禿鷹或天使？股東行動主義在公司法的落實〉，載於：https://view.ctee.com.tw/legal/7226.html（最後瀏覽日：2021/03/24）。 3.工商時報（2020/08/12），〈法人盡職治理守則四大重點〉，載於：https://ctee.com.tw/news/stock/316878.html（最後瀏覽日：2021/04/05）。 4.王文宇，〈如何落實獨立董事制度發揮公司治理之功能〉，載於：https://www.twse.com.tw/ch/about/press_room/doc/event_download_200703061132_07.pdf（最後瀏覽日：2021/03/27）。 5.公務人員退休撫卹基金管理委員會，〈109年度盡職治理報告〉，載於：https://www.fund.gov.tw/News.aspx?n=694 sms=11756（最後瀏覽日：2021/04/17）。 6.中華公司治理協會，〈2019∕2020年台灣公司治理雙年報──【上冊】調查分析篇〉，載於：https://www.cga.org.tw/f_2_08_publication_public_list.aspx（最後瀏覽日：2021/04/12）。 7.中華公司治理協會，〈2019∕2020年台灣公司治理雙年報──【下冊】法規議題探討篇〉，載於：https://www.cga.org.tw/f_2_08_publication_public_list.aspx（最後瀏覽日：2021/04/11）。 8.中華郵政全球資訊網，〈中華郵政股份有限公司109年上半年股東會 投票情形〉載於：https://www.post.gov.tw/post/internet/Message/index.jsp?ID=1469584577524（最後瀏覽日：2021/04/17）。 9.立法院，〈勞退、退撫等政府四大基金資金運用成效之研析〉，載於：https://www.ly.gov.tw/Pages/List.aspx?nodeid=43947（最後瀏覽日：2021/04/12）。 10.立法院議事暨公報管理系統，〈立法院第106卷第36期（4438）公報〉，https://lci.ly.gov.tw/LyLCEW/communique1/final/pdf/106/36/LCIDC01_1063601.pdf（最後瀏覽日：2021/06/11）。 11.自由時報（2012/12/27），〈本土金融風暴吹垮逾10集團〉，載於：https://news.ltn.com.tw/news/focus/paper/641453（最後瀏覽日：2021/04/09）。 12.自由時報（2020/12/24），〈政府基金買賣台股 立委：比照三大法人公布〉，載於：https://ec.ltn.com.tw/article/paper/1421050（最後瀏覽日：2021/04/23）。 13.金融監督管理委員會，〈證券期貨局證券暨期貨市場110年2月份重要指標〉，載於：https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=622 parentpath=0,4,109 mcustomize=important_view.jsp dataserno=202103150001（最後瀏覽日：2021/03/24）。 14.金融監督管理委員會證券期貨局，〈上市、櫃各年度家數〉，載於：https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=1010 parentpath=0,4,109（最後瀏覽日：2021/04/12）。 15.金融監督管理委員會證券期貨局，〈上市、櫃各年度市值〉，載於：https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=1011 parentpath=0,4,109（最後瀏覽日：2021/04/12）。 16.金融監督管理委員會證券期貨局，〈外資持有股票占總市值比重〉，https://www.sfb.gov.tw/ch/home.jsp?id=112 parentpath=0,4,109（最後瀏覽日：2021/04/05）。 17.財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會，〈國際公司治理發展簡訊：第78期 （2016.09.15）〉，載於：https://webline.sfi.org.tw/download/resh_ftp/CG/cgmsg78.pdf（最後瀏覽日： 2021/05/08）。 18.勞動部勞動基金運用局，〈2018～2019社會責任報告書〉，載於：https://www.blf.gov.tw/8812/8817/8929/8934/8936/9165/（最後瀏覽日：2021/04/18）。 19.勞動部勞動基金運用局，〈109年履行盡職治理暨投票情形〉，載於：https://www.blf.gov.tw/8812/8817/8929/8934/8938/9177/（最後瀏覽日：2021/04/17）。 20.童衛華，〈機構投資者與公司治理：新趨勢和研究展望〉，載於：http://docs.static.szse.cn/www/aboutus/research/secuities/daily/W020180626346908254398.pdf（最後瀏覽日期：2021/04/02）。 21.經濟日報（2021/02/02），〈三大基金賺進3,983億元〉，載於： https://money.udn.com/money/story/5607/5223683（最後瀏覽日：2021/04/12）。 22.臺灣立報（2004/02/08），〈何謂股東行動主義？──評中華開發金控廣告〉，載於：https://enews.url.com.tw/enews/25395#argu（最後瀏覽日：2021/03/24）。 23.臺灣集中保管結算所，〈股東會電子投票平台──股東e票通〉，載於：https://www.tdcc.com.tw/portal/zh/service/eVote（最後瀏覽日：2021/04/02）。 24.臺灣證券交易所，〈年度上市公司資本來源明細表年報〉，載於：https://www.twse.com.tw/zh/statistics/statisticsList?type=07 subType=257（最後瀏覽日：2021/02/08）。 25.臺灣證券交易所，〈歷年上市公司資本來源統計表〉，載於：https://www.twse.com.tw/zh/statistics/statisticsList?type=07 subType=256（最後瀏覽日：2021/04/01）。 26.臺灣證券交易所公司治理中心，〈我國公司治理發展歷程〉，載於：https://cgc.twse.com.tw/front/aboutCorpgov（最後瀏覽日：2021/04/02）。 27.臺灣證券交易所公司治理中心，〈盡職治理守則簡介〉，載於：https://cgc.twse.com.tw/front/stewardship（最後瀏覽日：2021/04/05）。 28.數位時代（2002/07/15），〈世界通訊，老把戲又變出新醜聞〉，載於：https://www.bnext.com.tw/article/7122/BN-ARTICLE-7122（最後瀏覽日：2021/03/27）。 29.數位時代（2004/03/15），〈中信與開發，爭的是什麼？〉，載於：https://www.bnext.com.tw/article/5722/BN-ARTICLE-5722（最後瀏覽日：2021/03/24）。 二、英文部分 （一）Internet Resource 1.Financial Reporting Council, Tiering of 2012 Stewardship Code Signatories, available at https://www.frc.org.uk/investors/uk-stewardship-code/uk-stewardship-code-statements (last visited Mar. 24,2021). 2.Lazard's Annual Review of Shareholder Activism – 2020 (Jan. 12, 2021), https://www.lazard.com/perspective/lazards-annual-review-of-shareholder-activism-2020/ (last visited Mar. 24,2021). 3.Organisation for Economic Co-operation and Development，〈OECD Guidelines on Corporate Governance of State-Owned Enterprises, 2005〉，https://www.oecd.org/daf/ca/oecd-guidelines-corporate-governance-soes-2005.htm (last visited Mar. 30,2021). | |
| dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/80043 | - |
| dc.description.abstract | 我國於2016年發布《機構投資人盡職治理守則》，其中機構投資人中之四大基金除具有政府股東之身分外，亦挾帶著龐大的長期性資金，代表全體公民之利益，是以，本文認為不論四大基金的持股目的為何或持股數多寡，皆應善盡善良管理人責任，以謀求全民福祉為目標，引導眾機構投資人一同健全被投資公司之公司治理機制。因此，本文擬透過四大基金所出具之盡職治理報告，觀察其落實盡職治理之情形，以此視角點評我國機構投資人參與盡職治理之現況和可能之侷限性，並進一步提出相關之分析與建議。 綜觀四大基金出具之盡職治理報告後可總結出一根本問題。本文認為撰擬該報告之核心目的主為「使大眾了解『當年度』各機構投資人『執行盡職治理之情形』」，而非以「執行原則之揭示」作為報告之主軸，或以其佔據大量篇幅，故四大基金應盡力提升報告所能呈現之資訊量，並強化其資訊價值，縱使已於其他報告或官網任一位置揭露相關資訊，亦應進行資訊之整合，以利提升盡職治理報告之信息量暨其內隱和外顯價值，並增進盡職治理本身所能產生之綜效。 除此之外，主管機關應深度思忖的是──機構投資人有無貫徹盡職治理之動機與誘因？倘若四大基金未能達到政府股東應有之道德標準，那麼主管機關又怎能期待其他的機構投資人透過盡職治理之落實向其輸誠？採原則基礎架構與「遵循或解釋」之監理方式，似可避免形式化之遵循，但若無相應之獎勵措施，終究難逃淪落形式化遵循之窘境，是以，本文認為主管機關應多方探詢機構投資人之需求，並設法了解其於盡職治理之履行上所面臨之困境，藉由資訊之蒐集、整合和分析，進一步挖掘出可滿足多數機構投資人之激勵機制，該等資訊亦有利於政府通盤檢討盡職治理守則之推動思維和修改方向，進而達到強化公司治理之最終目的。 | zh_TW |
| dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2022-11-23T09:22:48Z (GMT). No. of bitstreams: 1 U0001-1607202100104900.pdf: 9055757 bytes, checksum: aed573bbf8092ae19c35dba5f1d2d984 (MD5) Previous issue date: 2021 | en |
| dc.description.tableofcontents | 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 研究範圍及限制 3 第三節 研究方法 4 第四節 論文架構 4 第二章 股東行動主義 6 第一節 股東行動主義之發軔 6 第一項 公司治理模式改變之反思──股東優位轉為董事優位 7 第二項 股東主權之復甦 9 第三項 機構投資人之崛起 10 第二節 股東行動主義之內涵 10 第一項 股東行動主義之重要性及正反觀點 11 第二項 股東行動主義與公司治理之關聯性 12 第三項 我國股東行動主義之參與者 14 第一款 機構投資人 14 第一目 三大法人 14 第二目 四大基金 16 第三目 金融機構 19 第四目 其他 21 第二款 自然人股東 23 第四項 股東行動主義之實踐方式 24 第一款 法律途徑 24 第一目 股東提案權 25 第二目 董事候選人提名權 26 第三目 通訊表決權 27 第二款 非法律途徑 28 第三節 股東行動主義之發展概況 28 第一項 美國發展概況 30 第一款 2000年前 30 第二款 2000年後 30 第二項 我國發展概況 31 第一款 我國股東行動主義之推動概況 32 第二款 我國近年資本市場結構之概觀 37 第三章 機構投資人盡職治理與政府股東 43 第一節 機構投資人盡職治理 43 第一項 機構投資人盡職治理之內涵 43 第一款 機構投資人盡職治理之發軔 43 第二款 我國機構投資人盡職治理守則之規範模式 47 第三款 我國機構投資人盡職治理守則遵循聲明之簽署概況 51 第二項 我國機構投資人盡職治理之施行困境 53 第三項 小結 55 第二節 政府股東 56 第一項 政府股東與公司治理之關聯性 57 第二項 政府股東對公司治理之影響力 59 第三項 我國政府股東於資本市場之持股概況 60 第四項 小結 62 第四章 盡職治理踐行實效之研究──以四大基金為中心 63 第一節 盡職治理報告之完整度 64 第一項 與被投資公司之對話、互動 65 第二項 股東會之出席及投票之參與 66 第三項 與其他機構投資人之合作 70 第四項 其他重大事項 71 第五項 小結 73 第二節 股東行動主義之落實度 78 第三節 小結 84 第五章 結論與展望 86 參考文獻 89 附錄一：勞動基金之「機構投資人盡職治理守則遵循聲明」 95 附錄二：退撫基金之「機構投資人盡職治理守則遵循聲明」 96 附錄三：郵儲基金之「機構投資人盡職治理守則遵循聲明」 98 | |
| dc.language.iso | zh-TW | |
| dc.subject | 公司治理 | zh_TW |
| dc.subject | 政府股東 | zh_TW |
| dc.subject | 股東行動主義 | zh_TW |
| dc.subject | 機構投資人 | zh_TW |
| dc.subject | 盡職治理 | zh_TW |
| dc.subject | government shareholder | en |
| dc.subject | shareholder activism | en |
| dc.subject | corporate governance | en |
| dc.subject | stewardship | en |
| dc.subject | institutional investor | en |
| dc.title | 機構投資人盡職治理踐行實效之研究──以我國政府四大基金為中心 | zh_TW |
| dc.title | "A Study on the Practice of Institutional Investor Stewardship, Focusing on the Government's Four Major Funds " | en |
| dc.date.schoolyear | 109-2 | |
| dc.description.degree | 碩士 | |
| dc.contributor.oralexamcommittee | 周振鋒(Hsin-Tsai Liu),蔡鐘慶(Chih-Yang Tseng) | |
| dc.subject.keyword | 公司治理,股東行動主義,機構投資人,盡職治理,政府股東, | zh_TW |
| dc.subject.keyword | corporate governance,shareholder activism,institutional investor,stewardship,government shareholder, | en |
| dc.relation.page | 101 | |
| dc.identifier.doi | 10.6342/NTU202101500 | |
| dc.rights.note | 同意授權(全球公開) | |
| dc.date.accepted | 2021-07-19 | |
| dc.contributor.author-college | 進修推廣學院 | zh_TW |
| dc.contributor.author-dept | 事業經營法務碩士在職學位學程 | zh_TW |
| 顯示於系所單位： | 事業經營法務碩士在職學位學程 | |
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