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| DC 欄位 | 值 | 語言 |
|---|---|---|
| dc.contributor.advisor | 唐代彪 | |
| dc.contributor.author | Chia-Chen Hsieh | en |
| dc.contributor.author | 謝佳珍 | zh_TW |
| dc.date.accessioned | 2021-06-17T07:10:50Z | - |
| dc.date.available | 2024-07-25 | |
| dc.date.copyright | 2019-07-25 | |
| dc.date.issued | 2019 | |
| dc.date.submitted | 2019-07-22 | |
| dc.identifier.citation | 參考文獻
壹、中文 一、專書 郭土木（2017）。期貨交易管理法規（增修再版）。台北市：三民書局。 張傳章（2017）。期貨與選擇權。台北市：雙葉書廊。 李宏達（2015）。台灣證券及期貨市場。台北市：宏典文化。 謝夢龍（2007）。期貨與我 認識期貨的第一本書。台北市：宏典文化。 林淑閔（1999）。期貨交易法解讀。台北市：元照出版社。 李存修（1994）。金融創新與操作策略。台北：商周文化。 李存修、葉銀華（2014）。臺灣資本市場之發展。台北：金融研訓院。 吳志正（2170）。債編各論逐條釋義。台北：元照出版社。 李淑明（2015）。債法總論。台北：元照出版社。 林誠二（2015）。債編各論新解體系化解說（中）。台北：元照出版社。 郭土木（2016）。證券交易法論著選輯。新北市：郭土木。 張進德（2018）。證券交易法。台北市：元照出版社。 劉連煜（2014）。新證券交易法實例研習。台北市：元照出版社。 馮邦彥（2015）。香港金融與貨幣制度。香港：三聯書店。 李開遠(2011)。證券交易法理論與實務。台北:五南文化事業。 二、期刊論文 吳佳蓁，謝舒帆（2013）。〈實施SPAN保證金計收制度對臺灣期貨市場品質的影響〉，《管理與系統》20（1）:139-164。 詹庭禎（2003）。〈期貨避險法制之探討〉，《證券暨期貨月刊》21（2)。 邵之雋（2014）。〈地下期貨交易之法律適用與期貨交易秩序內涵之研究〉期貨與選擇權7(2)。 李惠華（2004）。〈臺灣期貨交易所結算業務之風險控管機制〉，《證券暨期貨月刊》22(3)：27-41。 李惠華（2005）。〈論期貨商保證金風險控管〉，《證券暨期貨月刊》23(6)：33-40。 劉純斌（2013）。〈近期強化期貨市場風險控管機制簡介〉，《證券暨期貨月刊》31(4)：5-14。 詹益青（2013）。〈中華民國期貨業商業同業公會 「期貨商交易及風險控管機制專案」內容說明〉，《證券暨期貨月刊》31(4)：15-37。 謝美惠（2012）。〈「代為沖銷」作業之介紹〉，《期貨人》42:28-32。 裴高正（2008）。〈我國期貨市場採用整戶風險保證金制度之規劃與實施〉，《證券暨期貨月刊》26（4）：12-18。 涂秋玲(2011)。〈我國期貨市場之建置〉，《證券暨期貨月刊》29（11）：41-60。 范加麟（2004）。〈期貨交易人應如何在期貨市場確保自身權益〉，《證券暨期貨月刊》22（6）：17-22。 吳家聲（1998），〈我國證券管理政策回顧與展望〉，〈證交資料〉第439期：頁1-14。 邱秋芳，〈融資融券授信機構債全之擔保〉，〈臺灣證券交易所〉。 彭真明(1999)。〈期貨保證金的法律性質〉，《黃岡職業技術學院學報》1999（2）：7-11。 鐘維（2017）。〈期貨強行平倉的法律屬性及規則解釋〉，《河南財經政法大學學報2017（6）：23-35、128-135。 胡仕煒（2017）。〈強行平倉法律性質研究〉，《渭南師範學院學報》， P16-P21 劉敏（2002），〈強行平倉的法律屬性及其條件探討〉，《法律適用月刊》29（11）：41-60。 李雪靜（2015）。〈中外期貨交易制度與立法比較研究〉。（資料來源：中國證券監督管理委員會） 胡仕煒（2017）。〈強行平倉法律性質研究〉，《渭南師範學院學報》， P16-P21。 三、學位論文 邱秋芳（1992）。《證券信用交易法律問題之研究之研究》，台北：政治大學法律研究所，碩士論文。 蔡惠如（1995）。《期貨經紀商與客戶間法律關係之研究》，台北：政治大學法律研究所，碩士論文。 郭土木（1998）。《論期貨交易參與者之民刑事責任》，台北：政治大學法律學系，博士論文。 王文瑛（2002）。《我國期貨交易課稅問題之研究》，新北市：淡江大學會計學系，碩士論文。 趙蕙璇（2005）。《現行臺灣期貨結算所保證金制度合理性之綜合研究》，高雄：樹德科技大學金融保險研究所，碩士論文。 錢福強（2015）。《地下期貨之刑法評價》，台北，政治大法學院，碩士論文。 陶賢忻（2013）。《交易人行為模式與執行代沖銷狀況之關連性研究-以個案公司為例》，台北，政治大學經營管理碩士學程，碩士論文。 黃健淋（2017）。《非法地下期貨交易民刑事法律關係之探討》，台北，輔仁大學財經法律研究所，碩士論文。 王建民（2000）。《證券信用交易法制之研究》，台北，國防管理學院法律學系碩士班，碩士論文。 王湘衡(2011)。《中國大陸股票市場融資融券及放空制度之研究》，台北，政治大學法學院碩士在職專班，碩士論文。 四、委託計畫 林蒼祥等（2010）。《臺灣期貨市場保證金預繳制度的檢討》（中華民國期貨業商業同業公會委託研究計畫案）。台北：中華民國期貨業商業同業公會。 郭土木等（2014）。《期貨交易違法及違規類型之研究》（中華民國期貨業商業同業公會委託研究計畫案）。台北：中華民國期貨業商業同業公會。 李秀玲等（2009）。《期貨商依法提列損失準備之研究》（中華民國期貨業商業同業公會委託研究計畫案）。台北：中華民國期貨業商業同業公會。 馮震宇等（2009）。《期貨商風險之研究》（中華民國期貨業商業同業公會委託研究計畫案）。台北：中華民國期貨業商業同業公會。 劉德明（2002），《設置集中結算機構相關問題研究─集中結算機構設立方式與組織型態分析》，(臺灣集中保管股份有限公司委託研究報告)。台北：臺灣證券集中保管股份有限公司。 五、報紙（若為社論、短評、通訊稿或作者匿名，則以報社取代作者） 林木源（2018）。〈期權貪婪損失 豈可全民買單〉，《自由時報》，9月11日，版A15。 六、網路資料 鏡周刊2018年2月28日「【期貨大屠殺】玩死期貨大戶 0206期貨違約金13億破紀錄」報導。 今週刊808期「「杜總輝條款」重寫期貨交易遊戲規則」報導。 蘋果日報2018年3月30日「期貨大屠殺事件 期貨公會：避免衝擊市場正常運作」。 蘋果日報2018年9月8日「期權屠殺 婦瞬賠5千萬 上千投資人虧40億自救會陳情爆衝突」。 貳、英文 期刊論文 Bernanke Ben S. (1990).“Clearing and Settlement During the Crash.” The Review of Financial Studies 3(1): 133–151. Brennan, Michael J.（1986）.“A theory of price limits in futures markets.” Journal of Financial Economics, 16(2): 213-233 Telser Lester G. (1981).“Margins and futures contracts” The Journal of Futures Markets 1(2):225-253. | |
| dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/72933 | - |
| dc.description.abstract | 本文主要是藉由0206事件探討代為沖銷之法律意涵。經過文獻參考及瞭解期貨市場主要運作狀況後，得到結論如下:
期貨交易為保證金交易，代為沖銷機制主要目的在於為避免期貨市場發生違約交割事件，具有穩定市場結算交割運作之功能，除屬期貨經紀商應盡之善良管理人義務之一，亦屬主管機關所賦予之具公法性質的義務，而另一方面，期貨經紀商在接受期貨交易人開戶從事期貨下單交易前，期貨經紀商須對期貨交易人盡到告知期貨風險義務，畢竟期貨商品為高風險高槓桿商品，期貨交易人雖有機會獲得高報酬，但也有可能遭受重大損失，所以風險告知事項極為重要。 再者，期貨經紀商與期貨交易人在下單前已簽署載有代為沖銷之委任簽約、因此一旦市場行情碰觸到有代為沖銷條件時，期貨經紀商即應執行代為沖銷，倘當時未採代為沖銷反而涉有未盡善良管理人義務之虞，而期貨交易人則應接受代為沖銷後的損益結果，並不得以代為沖銷結果為虧損，歸責於期貨經紀商未盡善良管理人責任而要求損害賠償。 由於期貨市場交易速度之快，期貨經紀商與期貨交易人都難掌握期貨市場價格之瞬間變化，為解決人為判斷代為沖銷時機、數量或價格所帶來的期貨交易爭議事件，未來或可建議採用電腦平倉，期使代為沖銷程序更為合理、透明，同時期貨交易人亦應加強期貨保證金之管理及提高對期貨交易風險的認知，以降低期貨交易糾紛案件。 | zh_TW |
| dc.description.abstract | This paper mainly discusses the legal issues on futures brokers offset the futures position on behalf of the principal (hereafter referred to as “offset mechanism '). After studying literatures and understanding the main operations of the futures market, the conclusions are as follows:
Futures trading is a margin trading. The main purpose of the offset mechanism is to avoid the occurrence of default and stabilize the settlement in the futures market. This is one of the duties as good administrators to the futures brokers. Before accepting new accounts and futures orders., futures brokers should inform futures traders the nature and potential risks of the futures and the losses may be caused from the trading. Therefore, informing the futures traders the risks of the futures is very critical in the futures trading. Futures brokers and futures traders have signed a commission contracts in agreement with offset mechanism before the order is placed. Therefore, once the specific conditions have been met, the futures brokers should execute the offset. If the futures brokers don’t execute the offset and violate the duty of good administrators, the futures traders should undertake the loss resulting from the offset mechanism. Due to the changing speed in the futures market is very fast, it is difficult for futures brokers and futures traders to realize the instantaneous changes in the futures prices. In order to solve the futures offset mechanism disputes caused by the human judgment, using computer to offset the position of the futures can provide more reasonable and transparent trading procedure. Moreover, in order to reduce disputes between brokers and traders, futures trader should also strengthen the management of futures margin and raise awareness of the trading risks to reduce futures trading disputes with futures broker. | en |
| dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2021-06-17T07:10:50Z (GMT). No. of bitstreams: 1 ntu-108-P06341001-1.pdf: 926021 bytes, checksum: f8eafc6121867a39b4ba8c1f25aa229b (MD5) Previous issue date: 2019 | en |
| dc.description.tableofcontents | 目錄
誌謝 i 中文摘要 ii 英文摘要 iii 第一章 緒 論 1 第一節 研究緣起與問題意識 1 第二節 研究目的與主要研究問題 3 第三節 研究設計 4 第二章 相關理論回顧與文獻探討 7 第一節 相關概念檢討 7 第二節 代為沖銷相關案例 23 第三節 章節安排說明 27 第三章 期貨交易制度特色 30 第一節 直接金融與間接金融 30 第二節 證券信用交易與期貨保證金交易 32 第三節 期貨市場穩定運作三大機制 39 第四節 小結 41 第四章 期貨經紀商善良管理人注意義務之法律性質與意涵 42 第一節 期貨經紀商與期貨交易人間之法律性質 42 第二節 期貨經紀商應盡之注意義務 45 第三節 善良管理人注意義務意涵 48 第四節 期貨經紀商違反善良管理人注意義務之認定 51 第五節 期貨經紀商違規之法律責任 53 第六節 期貨經紀商違規案例 55 第七節 小結 57 第五章 代為沖銷 59 第一節 代為沖銷之定義與功能 59 第二節 代為沖銷之法律定位 64 第三節 相關司法判決 67 第四節 主管機關裁罰案例 69 第五節 國外相關案例 71 第六節 小結 72 第七節 建議 74 第六章 結論 75 第一節 研究意識 75 第二節 研究結論 76 參考文獻 81 | |
| dc.language.iso | zh-TW | |
| dc.subject | 善良管理人 | zh_TW |
| dc.subject | 代為沖銷 | zh_TW |
| dc.subject | 0206 | zh_TW |
| dc.subject | 期貨 | zh_TW |
| dc.subject | 保證金 | zh_TW |
| dc.subject | margin trading | en |
| dc.subject | 0206 | en |
| dc.subject | offset the futures position on behalf of the principal | en |
| dc.subject | offset mechanism | en |
| dc.subject | good administrators | en |
| dc.subject | futures | en |
| dc.title | 從 0206 期權事件論期貨經紀商代為沖銷之法律意涵 | zh_TW |
| dc.title | Legal Implications of Brokers’ Offsetting of Futures
Position on Behalf of the Principal:A Case Study of the 0206 Options Idcident | en |
| dc.type | Thesis | |
| dc.date.schoolyear | 107-2 | |
| dc.description.degree | 碩士 | |
| dc.contributor.oralexamcommittee | 卓俊雄,邵之雋 | |
| dc.subject.keyword | 期貨,0206,代為沖銷,善良管理人,保證金, | zh_TW |
| dc.subject.keyword | futures,0206,offset the futures position on behalf of the principal,offset mechanism,good administrators,margin trading, | en |
| dc.relation.page | 85 | |
| dc.identifier.doi | 10.6342/NTU201901665 | |
| dc.rights.note | 有償授權 | |
| dc.date.accepted | 2019-07-22 | |
| dc.contributor.author-college | 社會科學院 | zh_TW |
| dc.contributor.author-dept | 國家發展研究所 | zh_TW |
| 顯示於系所單位： | 國家發展研究所 | |
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|---|---|---|---|
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