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DC 欄位 | 值 | 語言 |
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dc.contributor.advisor | 王皇玉 | |
dc.contributor.author | Chia Han Lin | en |
dc.contributor.author | 林佳漢 | zh_TW |
dc.date.accessioned | 2021-05-13T08:38:09Z | - |
dc.date.available | 2017-02-08 | |
dc.date.available | 2021-05-13T08:38:09Z | - |
dc.date.copyright | 2017-02-08 | |
dc.date.issued | 2016 | |
dc.date.submitted | 2016-11-22 | |
dc.identifier.citation | 參考文獻
一、中文文獻 (一)專書 1. 王志誠、邵慶平、洪秀芬、陳俊仁(2011)。《實用證券交易法》。台北:新學林。 2. 王皇玉(2014)。《刑法總則》。台北:新學林。 3. 史尚寬(1977)。《債法各論》。台北:自刊。 4. 余雪明(2000)。《證券交易法》。台北:證券暨期貨市場發展。 5. 吳光明(2011)。《證券交易法論》。台北:三民。 6. 林山田(2005)。《刑法各罪論(上)》。台北:自刊。 7. 林國全(2000)。《證券交易法研究》。台北:元照。 8. 柯芳枝(1991)。《公司法論》。台北:三民。 9. 曾宛如(2012)。《證券交易法原理》。台北:自刊。 10. 黃榮堅(2012)。《基礎刑法學(上)》。台北:元照。 11. 黃榮堅(2012)。《基礎刑法學(下)》。台北:元照。 12. 廖大穎(2008)。《證券交易法導論》。台北:三民。 13. 劉連煜(2014)。《新證券交易法實例研習》。台北:元照。 14. 蔡墩銘(2002)。《經濟與法律》。台北:翰蘆。 15. 賴英照(1987)。《證券交易法逐條釋義第四冊》。台北:自刊。 16. 賴英照(1996)。《證券交易法逐條釋義第一冊》。台北:自刊。 17. 賴英照(1996)。《證券交易法逐條釋義第三冊》。台北:自刊。 18. 賴英照(2011)。《股市遊戲規則—最新證券交易法解析》。台北:自刊。 19. 鍾宏彬(2012)。《法益理論的憲法基礎》。台北:春風煦日。 (二)專書論文 1. 王皇玉(2009)。〈販賣毒品行為的罪與罰〉,氏著,《刑罰與社會規訓—台灣刑事制裁新舊思維的衝突與轉變》,頁157-201。台北:自刊。 2. 柯耀程(1999)。〈「意圖犯」意圖實現於刑法之評價〉,氏著,《變動中的刑法思想》,頁277-303,台北:自刊。 3. 劉至剛(2009)。〈操縱股價與內線交易偵查及證據調查實務〉,收於:廖大穎(等著),《財經犯罪與證券交易法—理論、實務》,頁419-451。台北:新學林。 4. Gunther Jakobs(著),徐育安(譯)(2003)。〈市民刑法與敵人刑法〉,許玉秀(編),《刑事法之基礎與界限—洪福增教授紀念專輯》,頁15-39。台北:新學林。 (三)翻譯文獻 1. Luis Greco(著),周漾沂(譯)(2011)。〈對敵人刑法的批判〉,《法學新論》,28期,頁63-74。 2. Luis Greco(著),李立暐、陳志輝(譯)(2010)。〈Jakobs的敵人刑法〉,《法學新論》,22期,頁45-60。 3. Luis Greco(著),陳志輝(譯)(2011)。〈敵人刑法概念在刑事政策上以及在釋義學上毫無成果〉,《法學新論》,28期,頁55-61。 4. Luis Greco(著),鐘宏彬(譯)(2010)。〈關於敵人刑法的文獻辨析〉,《法學新論》,22期,頁61-72。 5. Miguel Polaina-Orts(著),徐育安(譯)(2010)。〈以功能破除概念迷思:敵人刑法〉,《法學新論》,22期,頁33-44。 (四)期刊論文 1. 王志誠(2008)。〈沖洗買賣之認定基準〉,《法令月刊》,59卷3期,頁26-45。 2. 王志誠(2008)。〈連續交易之認定基準及實務爭議〉,《月旦民商法雜誌》,19期,頁5-34。 3. 王志誠(2013)。〈直接或間接操縱市場行為之構成要件〉,《台灣法學雜誌》,238期,頁126-136。 4. 王育慧(2007)。〈最高法院九十一年度台上字第三零三七號判決及台灣高等法院八十八年度上重訴字第三九號判決之評釋(東隆五金案)--以連續交易操縱行為與內線交易為範圍〉,《台北大學法學論叢》,61期,頁43-78。 5. 王皇玉(2008)。〈論危險犯〉,《月旦法學雜誌》,159期,頁235-244。 6. 王培秩(2006)。〈證券交易法上操縱行為之犯罪類型及構成要件〉,《刑事法雜誌》,50卷2期,頁41-65。 7. 古承宗(2013)。〈風險社會與現代刑法的象徵性〉,《科技法學評論》,10卷1期, 頁115-177。 8. 李茂生(2009)。〈風險社會與規範論的世界〉,《月旦法學雜誌》,頁145-153。 9. 李佳玟(2005)。〈風險社會下的反恐戰爭〉,《月旦法學雜誌》,118期,頁30-40。 10. 李開遠(2003)。〈證券交易法第一五五條第一項第二款處罰股價操縱行為—「沖洗買賣」刑事責任之探討〉,《銘傳大學法學論叢》,創刊號,頁197-219 。 11. 李開遠(2004)。〈證券交易法第155條第1項第4款處罰股價操縱行為—「不法炒作」刑事責任之探討〉,《銘傳大學法學論叢》,2期,頁171-218。 12. 李開遠(2005)。〈證券交易法第一五五條第一項第一款處罰股市「違約交割」刑事責任之探討〉,《銘傳大學法學論叢》,4期,頁77-104。 13. 李開遠(2006)。〈證券交易法第155條第1項第3款處罰股價操縱行為—「相對委託」刑事責任之探討〉,《銘傳大學法學論叢》,6期,頁1-25。 14. 吳元曜(2004)。〈論沖洗買賣條款之立法型式及適用基準〉,《法令月刊》,55卷1期,頁50-58。 15. 吳元曜(2005)。〈論經濟刑法概括條款之規範模式〉,《軍法專刊》,51卷10期,頁32-41。 16. 吳克昌(2002)。〈證券交易法反操縱條款之研析(下)〉,《證交資料》,484期,頁43-71。 17. 何曜琛(2007)。〈證券市場操縱行為之認定與要件—簡評最高法院96年度台上字第1044號判決〉,《台灣本土法學雜誌》,97期,頁229-234。 18. 邵慶平(2008)。〈論相對委託之規範與強化—從證券操縱禁止之理論基礎出發〉,《月旦民商法雜誌》,19期,頁35-56。 19. 林山田(1993)。〈論法律競合與不法之前後行為〉,《台大法學論叢》,22卷2期,頁129-170。 20. 林孟皇(2009)。〈論沖洗買賣之構成要件法律適用與罪數問題〉,《法令月刊》,60卷9期,頁94-116。 21. 林振東(2006)。〈探討證券交易法第155條第1項違約交割規定〉,《證交資料》,528期,頁28-45。 22. 林書楷(2010)。〈資本市場刑法—以內線交易及操縱市場罪為中心〉,《月旦財經法雜誌》,23期,頁53-76。 23. 林國全(1993)。〈從日本法之規定檢視我國證交法第一百五十五條反操縱條款〉,《政大法學評論》,49期,頁123-141。 24. 林國全(2004)。〈操縱行為之案例分析〉,《證券暨期貨月刊》,22卷12期,頁50-64。 25. 林國全(2005)。〈以散布流言或不實資料方法操縱價格—台灣高等法院九十二年度金上重訴自第九號判決評析〉,《月旦民商法雜誌》,7期,頁148-156。 26. 林國彬(2007)。〈一般投資人違約不交割與證交法第一五五條第一項第一款要件之分析—最高法院九四年台上字第二二七號刑事判決簡評—〉,《台灣本土法學雜誌》,99期,頁257-265。 27. 林鈺雄(2010)。〈無罪推定作為舉證責任及證據評價規則---歐洲人權法院相關裁判及評析〉,《台灣法學雜誌》,145期,頁139-163 。 28. 林麗香(2007)。〈證券市場操縱行為之成立—最高法院九六年上字第二六0號民事判決之簡評—〉,《台灣本土法學雜誌》,100期,頁283-288。 29. 周漾沂(2008)。〈論「煽惑他人犯罪或違背法令」之處罰理由〉,《臺大法學論叢》,37 卷 4 期,頁347-389。 30. 周漾沂(2012)。〈從實質法概念定義法益:以法主體性論述為基礎〉,《臺大法學論叢》,41卷3期,頁981-1053。 31. 莊永丞(2008)。〈論證券價格操縱行為之規範理論基礎—從行為人散布流言或不實資料之操縱行為開展〉,《東吳法律學報》,20卷1期,頁167-204。 32. 莊永丞(2015)。〈以內線交易和不法操縱行為為中心—探討證券詐欺之主觀要件/最高院91台上3037及94台上1433判決〉,《台灣法學雜誌》,286期,頁159-163。 33. 莊勝榮(1990)。〈論集中交易市場操縱行為之刑事責任〉,《證券金融》,27期,頁63-67。 34. 郭土木(2011)。〈公開收購股權與內線交易及操縱法律適用問題之探討〉,《輔仁法學》,42期,頁221-283。 35. 郭大維(2014)。〈證券交易法第一五五條沖洗買賣之認定—評最高法院一零二年度台上字第三四四八號刑事判決〉,《月旦裁判時報》,30期,頁40-53。 36. 陳文禹(2008)。〈操縱股價犯罪之構成要件—評最高法院九六年台上字第一零四四號判決〉,《台灣本土法學雜誌》,104期,頁342-348。 37. 陳俊仁(2008)。〈論證券交易法操縱行為禁止之理論基礎與規範缺失〉,《月旦民商法雜誌》,19期,頁57-71。 38. 陳俊仁(2009)。〈論Dura Pharmaceuticals v. 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EMILIOS AVGOULEAS, THE MECHANICS AND REGULATION OF MARKET ABUSE: A LEGAL AND ECONOMIC ANALYSIS, 143-146 (2005). 2. Larry D. Soderquist & Theresa A. Gabaldon, Securities Law 186 (3rd ed. 2007). 3. Thomas Lee Hazen, The Law of Securities Regulation 433(6th ed. 2009). 4. Jerry W. Markham, Law Enforcement and the History of Financial Market Manipulation, 221 (1st ed. 2015). 5. Louis Loss et al., Fundamental of Securities Regulation, Volume 2 1487(6th ed. 2011). (二)期刊論文 1. Note, Regulation of Stock Market Manipulation, 56 Yale L.J. 509 (1947). 2. Adolf A. Berle, Jr., Liability for Stock Market Manipulation, 31 COLOM. L. REV. 264 (1931). 3. Adolf A. Berle, Jr., Stock Market Manipulation, 38 VOL. COLUM. L. REV. 393 (1938). 4. Norman Posner, Reconstructing the Stock Markets: A Critical Look at the SEC’S National Market System, 56 N.Y.U.L. Rev. (1981). 5. Norman S. Posner, Stock Market Manipulation and Corporate Control Transactions, 40 MIAMI L. REV. 671(1986). 6. Daniel R. Fischel & David J. Ross, Should the Law Prohibit ‘Manipulation’ in Financial market? 105 HARV. L. REV. 503 (1991). 7. Steve Thel, The Original Concept of Section 10(b) of the Securities Exchange Act, 42 STAN. L. REV. 385, 393 (1990). 8. James WM. Moore & Frank M. Wiseman, Market Manipulation and the Exchange Act, 2 VOL. 1 NO. U. CHICHAGO L. REV. 46, 46 (1934). 9. Omri Yadlin, Is Stock Manipulaiton bad? Questioning the Conventional Wisdom with Evidence from the Israeli Experience, 2 Theoretical Inq. L. 839 (2001). (三)網路資源 1. The website of TIME magazine, available at: http://content.time.com/time/nation/article/0,8599,1854569,00.html(last visited:2016/6/12) 2. The website of Macmillan online dictionary, available at: http://www.macmillandictionary.com/dictionary/british/rig_2(last visited:2016/4/8) | |
dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/3894 | - |
dc.description.abstract | 本文嘗試整理我國證券流通市場操縱行為刑事責任後,發現到無論是學說或實務上對此一操縱行為禁止條款構成要件之解釋適用情形分歧嚴重,在立法論上的討論同樣難以聚焦,見解不一而足,此等問題之關鍵,乃在於本罪保護法益為加以釐清確定,從而難以讓法益概念在刑法系統內發揮其該有之體系梳理作用;因此本文對本罪之保護法益加以檢討,整理美國與我國學說、實務上所提及之各種可能的本罪保護法益後,一共列舉八大法益,經過本文剖析後認為真正具有法益適格性且係操縱行為禁止條款所欲保護之法益僅有「個人財產法益」而已,如此針對單一法益進行保護之刑事立法,方不至於在立法論及解釋論上無從依循;本於,本罪之保護法益為個人財產法益此一基本立場,本文對本罪重新思考,先援引外國法上之討論,檢討操縱行為之定義、有無管制必要及倘若有管制必要是否應以法律加以管制等等前提性之問題,進而得出典型的操縱行為態樣,尤其係以真實交易為之者,不僅有管制必要,且應以法律加以管制之結論,緊接著的問題便係那是否應特別訂定「操縱行為禁止條款」加以管制之,操縱行為之內涵係以詐欺或欺罔為其要素,因此應考慮回歸詐欺規定加以管制之可能性,有鑑於傳統詐欺罪之構成要件係以「意圖不法所有或獲利」為主觀意圖要件,而操縱行為之意圖亦有可能僅係為損害他人財產而為,且傳統詐欺罪之故意內涵僅針對特定人之財產法益,因此不應回歸傳統詐欺罪,而應回歸證券詐欺罪處理,惟,現今證券詐欺罪之實定法規定則應加上「意圖不法獲利或損害他人財產」之意圖要件且參考美國之作法授權證券金融主管機關訂定行政命令之權限,以資因應各種變化萬千的操縱行為態樣。 | zh_TW |
dc.description.abstract | Both in court and in school, the interpretation and application of code 155 of the Securities Exchange Law are in extreme dispute. Even on legislative level, the differences between the scholars are not at any hope of dissapearring. The root of this problem is that we are not quite sure what legal good we are trying to protect through the criminal liabilities this regulation could enforce upon. Even if we do know what legal good this regulation is really protecting, is this legal good a legitimate one? Is it really worth protecting by imposing criminal liabilities? Those would be the next questions. This paper enlisted all the legal goods theories that have been pointed out on this issue by Taiwanese and American scholars, after analyzing them, only “personal property legal good”is the legitimate legal good of this regulation is the conclusion of this paper. Based on the aforementioned understanding, this paper rethinks the definition of manipulation on the stock market and if it is truly a problem worth regulating, and if it is a problem, if it is worth regulating by criminal law. After apprehending that the nature of manipulation is fraud, not only does it need to be regulated but also needs to be regulated by criminal law. The fraud clause in Taiwanese criminal law calls for a specific intent of the wrongdoer, the wrongdoer has to have an intent of gainging interests. On the other hand, the fraud clause in Securities Exchange Law has no words for a specific intent; however, this way the scope of the fraud clause in Securities Exchange Law might be to broad. In conclusion, this paper suggests that the fraud clause in Secutities Exchange Law adds “intent of illegal gaining of interests or damaging the interests of other’s”to its words. | en |
dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2021-05-13T08:38:09Z (GMT). No. of bitstreams: 1 ntu-105-R02A21063-1.pdf: 1680058 bytes, checksum: 020b9eb178090b102dc6db6e9897eca0 (MD5) Previous issue date: 2016 | en |
dc.description.tableofcontents | 謝辭............................................................................................................................Ⅰ
摘要............................................................................................................................Ⅱ ABSTRACT..................................................................................................................Ⅲ 簡目............................................................................................................................Ⅳ 詳目............................................................................................................................Ⅶ 第一章 序論............................................................................................................1 第一節 研究動機與目的.............................................................................................................1 第二節 研究範圍與方法.............................................................................................................3第三節 論文架構..........................................................................................................................4 第二章 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之規範架構...........................5 第一節 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之規範市場..................................................5 第二節 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之規範客體..................................................8 第一項 法律明定之有價證券............................................................................................8 第二項 經法律擬制之有價證券......................................................................................15 第三項 經主管機關核定之有價證券..............................................................................16 第四項 有價證券概念之檢討...........................................................................................18 第三節 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之構成要件.................................................23 第一項 不履行交割............................................................................................................23 第二項 相對委託................................................................................................................31 第三項 連續交易................................................................................................................40 第四項 沖洗買賣................................................................................................................51 第五項 散布流言或不實資料...........................................................................................56 第六項 概括條款................................................................................................................62 第四節 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之法律效果.................................................66 第五節 本章總結.........................................................................................................................67 第三章 證券流通市場操縱行為刑事責任之保護法益..................................68 第一節 前言.................................................................................................................................68 第二節 美國法上之討論............................................................................................................68 第一項 自由公開市場理論...............................................................................................68 第二項 抑制過度投機........................................................................................................70 第三項 學說見解................................................................................................................71 第三節 我國法上之討論............................................................................................................71 第一項 立法意旨...............................................................................................................71 第二項 學說暨實務見解...................................................................................................73 第三項 本節小結................................................................................................................82 第四節 法意典範之採擇............................................................................................................82 第一項 風險社會下的風險本質.......................................................................................84 第二項 法益作為刑法典範...............................................................................................85 第五節 本文見解.........................................................................................................................86 第一項 交易秩序及公平性法益?..................................................................................86 第二項 證券市場法益?...................................................................................................87 第三項 投資人對資本市場之信賴法益?.....................................................................89 第四項 個人財產法益.......................................................................................................89 第五項 不特定多數人之財產法益?.............................................................................90 第六項 國家財政法益?..................................................................................................91 第七項 避免過度投機?...................................................................................................93 第八項 避免人為故意形成投資社會化現象?.............................................................93 第六節 本章總結.........................................................................................................................93 第四章 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之重構.........................................94 第一節 證券流通市場操縱行為之特別管制必要性..............................................................94 第一項 否定意見—證券流通市場操縱行為不應以法律加以特別管制...................95 第二項 肯定意見—證券流通市場操縱行為應以法律加以特別管制.....................102 第三項 本節小結..............................................................................................................111 第二節 操縱行為與詐欺..........................................................................................................112 第一項 反對意見..............................................................................................................112 第二項 本文見解..............................................................................................................114 第三節 回歸詐欺罪管制?......................................................................................................118 第一項 燦坤案..................................................................................................................119 第二項 證券詐欺條款......................................................................................................126 第三項 立法建議..............................................................................................................131 第五章 結論...........................................................................................................................133 參考文獻.....................................................................................................................................134 | |
dc.language.iso | zh-TW | |
dc.title | 我國證券流通市場操縱行為刑事責任之研究 | zh_TW |
dc.title | The Research on the Criminal Liability of Security Secondary Market Manipulation in Taiwan | en |
dc.type | Thesis | |
dc.date.schoolyear | 105-1 | |
dc.description.degree | 碩士 | |
dc.contributor.oralexamcommittee | 許恆達,陳彥良 | |
dc.subject.keyword | 操縱市場,操縱行為,刑事責任,證券流通市場,法益保護, | zh_TW |
dc.subject.keyword | market manipulation,manipulation,criminal liabilities,stock market,legal good, | en |
dc.relation.page | 146 | |
dc.identifier.doi | 10.6342/NTU201603758 | |
dc.rights.note | 同意授權(全球公開) | |
dc.date.accepted | 2016-11-23 | |
dc.contributor.author-college | 法律學院 | zh_TW |
dc.contributor.author-dept | 法律學研究所 | zh_TW |
顯示於系所單位: | 法律學系 |
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