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DC 欄位 | 值 | 語言 |
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dc.contributor.advisor | 李茂生(Mau-Sheng Lee) | |
dc.contributor.author | HSIAO-CHUN LIAO | en |
dc.contributor.author | 廖曉淳 | zh_TW |
dc.date.accessioned | 2021-06-08T02:15:18Z | - |
dc.date.copyright | 2020-08-21 | |
dc.date.issued | 2020 | |
dc.date.submitted | 2020-08-15 | |
dc.identifier.citation | 期刊論文 1. 林臻嫺(2020)。〈詐欺集團車手與洗錢罪-評最高法院108年度台上字第1744號刑事判決〉,《國會季刊》,第48卷第1期,頁54-75。 2. 許恒達(2019)。〈評新修正洗錢犯罪及實務近期動態〉,《台大法學論叢》,第48卷特刊,頁1435-1502。 3. 黃兆揚(2018)。〈洗錢防制的本土挑戰-人頭帳戶問題與對策(一)〉,《法務通訊》,第2904期。 4. 黃兆揚(2018)。〈洗錢防制的本土挑戰-人頭帳戶問題與對策(二)〉,《法務通訊》,第2905期。 5. 蔡佩玲(2017)。〈國際洗錢防制發展趨勢與我國洗錢防制新法-兼論刑事政策變革〉,《犯罪防治論壇》,第14期專刊,頁1-12。 6. 蔡佩玲(2018)。〈我國第三輪相互評鑑程序介紹、概況與建議〉,《萬國法律》,No.222,頁23-33。 7. 蔡佩玲(2019)。〈金流秩序-國際躍升新規範〉,《台灣國際法學刊》,第15卷第2期,頁71-75。 8. Stuart Davis(2019) ,〈數位身分和金融犯罪〉,《今日ACAMS》,2019年9月-11月號,第18卷第4期,P52-54。 碩士論文 謝雪妮(2017)。《銀行業防制洗錢及打擊資恐機制之實務探討》,國立政治大學法學院碩士在職專班碩士學位論文,台北。 政府公報 1. 中華台北防制洗錢及打擊資恐措施相互評鑑報告(2019)。 2. 立法院議案關係文書(2018),院總第1692號,案由:行政院函請審議「洗錢防治法部分條文修正草案」,台北:立法院。 3. 台灣「國家洗錢及資恐風險評估報告」(2018)。 4. 法務部調查局洗錢防制處:『重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準』問答集。 5. 金融監督管理委員會(2019)。「銀行對獨立性交易測試及通匯往來銀行帳戶之相關疑義參考」:108年4月23日金管銀法第10801049540號函。 6. 金融機構通報重大偶發事件之範圍申報程序及其他應遵循事項:中華民國一百零六年三月二十二日金融監督管理委員會金管銀合字第10630000670號令訂定。 研討會論文 1. 洪振哲(2020.01.16)。〈台灣防制洗錢的監管趨勢與最新動向〉,發表於:《第十一屆台灣《加強防制洗錢/打擊金融犯罪實用工具和技巧》地區會議》。舉辦單位(台灣金融研訓院),台北。 2. 陳淑娟(2020.01.16)。〈從盡職調查看加強禁調與實質受益人及在交易監控上的運用〉,發表於:《第十一屆台灣《加強防制洗錢/打擊金融犯罪實用工具和技巧》地區會議》。舉辦單位(台灣金融研訓院),台北。 網路文獻 1. 方瑋晨(2018)。〈論新修正洗錢防制法對銀行法律遵循之影響 -以兆豐案為觀察之起點〉,《台灣新社會智庫》,載於:2018-11-07,http://www.taiwansig.tw/index.php/ 2. 台灣高等檢察署(2020)。《兆豐銀行洗錢案》,載於:https://www.tph.moj.gov.tw/4421/4447/757204/757251/post。 3. 洗錢防制處(2019)。《洗錢防制處電子報》第1期。載於: https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%99%95/files/ 4. 洗錢防制處(2020)。《洗錢防制處電子報》第2期。載於: https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%99%95/files/ 5. 法務部調查局(2019)。《法務部調查局洗錢防制工作年報》第2期。載於:https://www.mjib.gov.tw/userfiles/files/35-洗錢防制處/files/%E6%B4%97%E9%8C%A2%E9%98%B2%E5%88%B6%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E5%B9%B4%E5%A0%B1/annual_107.pdf 6. 金融監督管理委員會(2016)。《兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融署(DFS)裁罰美金1.8億元一案,金管會對該行及相關人員之行政處分》。載於:https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=96 parentpath=0,2 mcustomize=news_view.jsp dataserno=201609140003 dtable=News 7. 金融監督管理委員會(2016)。《金管會對於兆豐國際商業銀行遭美國紐約州金融監理機關裁罰一事之說明。載於:http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx 8. 金融監督管理委員會檢查局(2019):109年度金融檢查重點,2019.12.18,https://www.feb.gov.tw/ch/home.jsp?id=65 parentpath=0,4 mcustomize=onemessages_view.jsp dataserno=201912180001 aplistdn=ou=data,ou=business,ou=one,ou=chinese,ou=ap_root,o=fsc,c=tw dtable=Business。 9.金融監督管理委員會:https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=131 parentpath=0%2C2 mcustomize=multimessages_list.jsp | |
dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/19720 | - |
dc.description.abstract | 2019年10月中華台北防制洗錢及打擊資恐措施第三次相互評鑑報告出爐。此評鑑報告分析FATF 40項建議的遵循程度及台灣在洗錢防制及打擊資恐系統之有效性。本次評鑑分為技術評鑑及效能評鑑,在11項效能評鑑上,僅四項目為中度有效;在40項技術遵循評鑑,亦只有四項取得部分遵循。這不能不說是因全民努力相忍為國之下,所得到被期待的結果。在本次相互評鑑前2年,我國自詡標榜著國內關於洗錢防制及打擊資恐相關法律及制度面已全面調整至國際水平,也在行政院下設置洗錢防制辦公室統籌全國資源,努力進行相關洗錢防制各項事務,更完成首次國家風險自評,檢視出我國各項產業中,洗錢、資恐風險最高行業為銀行業。銀行業也不負所望,將洗錢防制機制從往昔的簡單開戶程序、大額通貨50萬元以上之申報、及偶有疑似洗錢交易申報;到如今,繁複開戶之程序建置、對客戶身分持續審查、帳戶或交易持續監控、疑似洗錢或資恐交易之申報。本文嘗試以洗錢防制為中心,來探討銀行業現今在法令遵循及內部控制下執行情形及有無改善空間。 | zh_TW |
dc.description.abstract | In October 2019, the third mutual evaluation report of Chinese Taipei's anti-money laundering and anti-terrorism measures was released. This evaluation report analyzes the degree of compliance with the 40 FATF recommendations and the effectiveness of Taiwan’s AML/CFT system. This evaluation is divided into technical evaluation and effectiveness evaluation. Among the 11 effectiveness evaluations, only four items are moderately effective; in the 40 technical compliance evaluations, only four are partially followed. This cannot be said as the expected results of people in Taiwan. In the two years before this mutual evaluation, Taiwan boasted that the domestic laws and systems related to money laundering prevention and combating capital terrorism have been fully adjusted to the international level, and it has also set up a money laundering prevention office under the Executive Yuan to coordinate national resources. Efforts were made to carry out various matters related to money laundering prevention and control, and the first National Risk Self-Assessment (NRA) was completed, and it was examined that among the various industries in Taiwan, the banking industry has the highest risk of money laundering. The banking industry has also lived up to expectations. The money laundering prevention mechanism has been changed from the simple KYC account opening procedure in the past, the declaration of large currencies over NT$500,000, and the occasional declaration of suspected money laundering transactions; now, the establishment of the complicated KYC/CDD procedure for account opening , Continuous review of customer identity, continuous monitoring of accounts or transactions, declarations of suspected money laundering or terrorist transactions. This article attempts to focus on the prevention of money laundering, to explore the current implementation of the banking industry under legal compliance and internal control and whether there is room for improvement. | en |
dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2021-06-08T02:15:18Z (GMT). No. of bitstreams: 1 U0001-1508202014254900.pdf: 1862071 bytes, checksum: dd6d4f90a59fda9cbce7e32a8ba7c1db (MD5) Previous issue date: 2020 | en |
dc.description.tableofcontents | 謝 辭 i 摘 要 ii Abstract iii 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 研究範圍與限制 3 第三節 研究方法 4 第二章 洗錢防制法令之演進及國家風險評估報告 5 第一節 洗錢防制相關法令之演進 5 第二節 國家風險評估報告 7 第三章 本國銀行業之控制措施 9 第一節 洗錢風險評估及洗錢防制計畫之訂定 10 第二節 確認客戶身分及姓名檢核 13 第三節 持續監控 21 第四節 申報作業 23 第五節 內部控制與人員培訓 26 第六節 稽核程序 30 第四章 海外分子行管理相關規範 33 第一節 相關法令之演進 36 第二節 現今管理機制之建置與執行 37 第五章 洗錢罪與金融裁罰 41 第一節 洗錢罪 41 第二節 金融裁罰 44 第六章 結論 49 參 考 文 獻 53 | |
dc.language.iso | zh-TW | |
dc.title | 從洗錢防制探討銀行業之法令遵循與內控制度 | zh_TW |
dc.title | Discussing the Compliance and Internal Control of Banking Industry from the Prevention of Money Laundering | en |
dc.type | Thesis | |
dc.date.schoolyear | 108-2 | |
dc.description.degree | 碩士 | |
dc.contributor.oralexamcommittee | 謝煜偉(Yu-Wei Hsieh),許恒達(Heng-da Hsu) | |
dc.subject.keyword | 洗錢防制,打擊資恐,效能評鑑,技術遵循評鑑,持續監控, | zh_TW |
dc.subject.keyword | Anti-Money Laundering,Counter-Terrorism Financing,Performance Evaluation,Technical Compliance Evaluation,Continuous Monitoring, | en |
dc.relation.page | 55 | |
dc.identifier.doi | 10.6342/NTU202003514 | |
dc.rights.note | 未授權 | |
dc.date.accepted | 2020-08-17 | |
dc.contributor.author-college | 進修推廣學院 | zh_TW |
dc.contributor.author-dept | 事業經營法務碩士在職學位學程 | zh_TW |
顯示於系所單位: | 事業經營法務碩士在職學位學程 |
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