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| DC 欄位 | 值 | 語言 |
|---|---|---|
| dc.contributor.advisor | 楊岳平 | zh_TW |
| dc.contributor.advisor | Yueh-Ping Yang | en |
| dc.contributor.author | 張安發 | zh_TW |
| dc.contributor.author | An-Fa Chang | en |
| dc.date.accessioned | 2023-08-16T16:07:34Z | - |
| dc.date.available | 2023-11-09 | - |
| dc.date.copyright | 2023-08-16 | - |
| dc.date.issued | 2023 | - |
| dc.date.submitted | 2023-08-08 | - |
| dc.identifier.citation | 中文參考文獻（學位論文）
朱美蓮 ( 2011 )，《金融集團業務經營之法律問題–以關係人交易規範為中心》，政治大學法學院碩士在職專班碩士論文。 周祈萱（2018），《論關係人交易之內控及揭露機制》，台灣大學科法所碩士論文。 周悅敏 ( 2016），《關係人交易規範之比較研究》，東吳大學法律學院碩士論文。 林大鈞（2007），《論金融控股公司之經營控制與利益衝突之防免-試以「開發金併購金鼎證案」及「中信金併購兆豐金案」探討之》，東吳大學法律研究所 碩士論文。 林子陽（2016），《金融控股公司集團關係人交易問題之研究》，東吳大學法律研究所 碩士論文。 林承霈（2019），《金融機構之內部控制-以關係人交易為核心》，中正大學法律研究所 碩士論文。 武傑凱（2015），《金融集團利害關係人交易之研究-以金融控股公司為核心》，輔仁大學財經法律學系 碩士論文。 徐瑋璘（2020），《從公司治理面向探討關係人交易之再建構》，台北大學法律研究所 碩士論文。 張弘杰（2019），《我國金融控股公司法子公司間關係人交易規範之探討》，經營管理碩士學程(EMBA) 碩士論文。 陳俞筑 ( 2020 )，《金融控股公司關係人交易之規範與類型》，中國文化大學法學院法律學系 碩士論文。 陳鐶仁（2012），《銀行法上關係人授信法制問題之研究》，國立政治大學法學院碩士在職專班 碩士論文。 黃司熒 ( 2006 )，《控制股東之義務與管控手段》，國立台灣大學法律研究所 碩士論文。 劉于萱（2012），《關係人交易-兼論關係企業下之關係人交易》，台灣大學法律研究所 碩士論文。 鄭仰博（2020），《論金融控股公司集團內關係人交易法制之研究》，台灣大學法律研究所 碩士論文。 鄭麗琪 ( 2022 )，《論公司治理下之關係人交易-以金融業為核心》，東吳大學法律研究所 碩士論文。 薛怡婷（2010），《金融控股集團關係人交易之法律規範》，中正大學法律研究所 碩士論文。 鍾維翰 ( 2010 )，《關係人交易下董事及控制股東之義務》，政治大學法律研究所 碩士論文。 中文參考文獻（研究計畫） 王煦棋 ( 2006 )，〈金融控股公司建立集團內交易風險管理機制之研究〉，發表於：《行政院金融監督管理委員會》，新北市行政院金融監督管理委員會。 中文參考文獻（研討會） 吳盈德 ( 2019 )，〈金融控股公司關係人交易之爭議與案例〉，發表於：《第六屆華岡金融法研討會》，中國文化大學法學院法律學系。 英文參考文獻 Aminadab, Gur & Papagiannis, Elias (2020). Corporate control around the world. Journal of Finance, 75(3), 1191-1246. Buxbaum, Richard M. (1980). Conflict-of-interests statutes and the need for a demand on directors in derivative actions. California Law Review, 68, 1122, 1127. Chang, Kuan-Chun (2003). The supervision of financial conglomerates in China in the post WTO Era:The challenges of risk concentration and risk contagion. University of Miami International and Comparative Law Review, 11, 1. Davies, Paul L. (2008). Gower and Davies’ Principles of modern company law (8th ed.). Sweet & Maxwell. Engel, Jonathan B. (2004). Developments in banking and financial law: XV. merchant banking developments. Review of Banking & Financial Law, 23, 179. Fein, Melanie L. (2012). Securities Activities of Banks. Aspen Publishers. Gilson, Ronald J. & Gordon, Jeffrey N. (2003). Controlling Shareholders. University of Pennsylvania Law Review, 152, 785-843. Gordon, Elizabeth A., Henry, Elaine, & Pallia, Darius (2004). Related party transactions: Associations with corporate governance and firm value. Center for Contract & Economic Organization, Rutgers Business School. Goshen, Zohar (2003). The efficiency of controlling corporate self-dealing: Theory meets reality. California Law Review,91, 393. Kiini, Satish M. (2003). Analyzing affiliate transactions under the Federal Reserve's regulation W., BANKING L.J., 120 , 241-258. Knepper, William E. & Bailey, Dan A. (2002). Liability of Corporate Officers and Directors (7th ed.), Lexisnexis Kuhn, Arthur K. (2010). A Comparative Study of the Law of Corporations: With Particular Reference to the Protection of Creditors and Shareholders. Nabe Press. U.S Government Accountability Office (GAO) (1989). Banking: Conflict of interest abuse in commercial banking institutions. Report NO. B-229244, GAO / GGD-89-35. Usui, Takayuki (2003). Corporate governance of banking organization in the United States and in Japan. DEL. J. CORP. L.,28, 563,-577. | - |
| dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/88868 | - |
| dc.description.abstract | 金融控股公司法第 45 條涉及關係人交易的法制研究，是公司治理領域的重要主題。關係人交易因涉及公司與關係人之間的利益交流，易產生道德風險和代理成本問題。本研究旨在探討該條法律規範的適用性與實施效果，並與國際標準進行比較，以提出相應的建議。
本研究首先釐清金融控股公司法對關係人交易的定義和範疇，發現現行法對關係人的廣泛涵蓋可能導致模糊性和實務執行上的困難。本研究進一步探討金融控股公司法第 45 條的執行情況，發現在實務中仍存在模糊界限和監管缺失的情況，可能造成關係人交易的違規行為。 本研究接著分析美國聯邦準備法和聯邦存款保險法對關係人交易的規定，發現相對於我國法規，美國法律更為嚴格和具體，強調市場價格和條件的合理性，並強制公開披露關係人交易細節，以確保法令遵從和利益保障。因此，本研究建議我國適度參考美國法規定，例如對內部人與關係企業進行區別監管，並檢討我國金控法的董事會重度決議要求，例如參考美國法下的80%豁免規定，允許金融控股公司與其持有 80% 以上有表決權股份的子公司或該等子公司間的交易可豁免經過董事會重度決議。 | zh_TW |
| dc.description.abstract | The research on the legal framework of related-party transactions under Article 45 of the Financial Holding Company Act is a significant subject in the field of corporate governance. Related-party transactions involve the exchange of interests between a company and its related parties, which may lead to moral hazards and agency costs. This study aims to explore the applicability and implementation effectiveness of the aforementioned legal provision, while also making comparisons with international standards to propose relevant recommendations.
The research begins by clarifying the definition and scope of related-party transactions under the Financial Holding Company Act, revealing that the broad definition of related parties may lead to ambiguity and practical challenges in enforcement. Subsequently, the study analyzes the regulations on related-party transactions under the U.S. Federal Reserve Act and the Federal Deposit Insurance Act. It finds that compared to our country's regulations, the U.S. laws are more stringent and specific, emphasizing the reasonableness of market prices and conditions, as well as mandating public disclosure of related-party transaction details to ensure compliance with the law and protection of interests. Furthermore, the study investigates the enforcement of Article 45 of the Financial Holding Company Act and identifies instances of ambiguous boundaries and regulatory gaps in practice, which could lead to non-compliant related-party transactions. Therefore, it recommends strengthening the supervisory authority of regulatory agencies over financial holding companies, enhancing law enforcement efficiency and fairness. Additionally, to reduce conflicts of interest, it suggests that financial holding companies should establish clear internal rules to regulate related-party transactions, ensuring fair and reasonable transactions to avoid compromising the interests of the company and stakeholders. | en |
| dc.description.provenance | Submitted by admin ntu (admin@lib.ntu.edu.tw) on 2023-08-16T16:07:34Z No. of bitstreams: 0 | en |
| dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2023-08-16T16:07:34Z (GMT). No. of bitstreams: 0 | en |
| dc.description.tableofcontents | 目 錄
第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 1 第二節 研究對象與範圍 1 第三節 研究方法與限制 2 第四節 研究架構 2 第二章 我國金控法關係人交易規定 4 第一節 金融控股法關係人交易的立法目的 4 第二節 金控法第 45 條主管機關函令 6 第三節 公開發行公司取得或處分資產的定義 7 第四節 小結 9 第三章 我國金融控股公司關係人交易規範之實務 13 第一節 關係人交易的法院實務分析 13 第二節 主管機關裁罰案件 15 第三節 小結 18 第四章 美國聯邦準備法規關係人交易規範的介紹 20 第一節 美國聯邦準備法內部人交易的規範 20 第二節 美國聯邦準備法關係企業交易的規範 22 第一項 美國聯邦準備法第 23 (A) 條 23 第二項 美國聯邦準備法第 23 (B) 條 26 第三節 小結 26 第五章 我國金控法關係人交易認定的建議 29 第一節 美國法與我國法的比較 29 第二節 我國金控法關係人交易規範的檢討 30 第三節 小結 31 第六章 結論 33 參考文獻 35 | - |
| dc.language.iso | zh_TW | - |
| dc.title | 金融控股公司法第45條關係人交易法制之研究 | zh_TW |
| dc.title | Related-Party Transaction Laws under Article 45 of Taiwan’s Financial Holding Company Act | en |
| dc.type | Thesis | - |
| dc.date.schoolyear | 111-2 | - |
| dc.description.degree | 碩士 | - |
| dc.contributor.oralexamcommittee | 蔡英欣;郭大維 | zh_TW |
| dc.contributor.oralexamcommittee | Ying-Hsin Tsai;Ta-Wei Kuo | en |
| dc.subject.keyword | 金融控股公司法,關係人交易,內部人,關係企業,聯邦準備法,聯邦存款保險法, | zh_TW |
| dc.subject.keyword | Financial Holding Company Act,related-party transactions,insiders,related enterprises,Federal Reserve Act,Federal Deposit Insurance Act, | en |
| dc.relation.page | 38 | - |
| dc.identifier.doi | 10.6342/NTU202303536 | - |
| dc.rights.note | 未授權 | - |
| dc.date.accepted | 2023-08-09 | - |
| dc.contributor.author-college | 進修推廣學院 | - |
| dc.contributor.author-dept | 事業經營法務碩士在職學位學程 | - |
| 顯示於系所單位： | 事業經營法務碩士在職學位學程 | |
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|---|---|---|---|
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