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| DC 欄位 | 值 | 語言 |
|---|---|---|
| dc.contributor.advisor | 李存修 | |
| dc.contributor.author | Fang-Chiao Chen | en |
| dc.contributor.author | 陳芳蕎 | zh_TW |
| dc.date.accessioned | 2022-11-25T06:33:57Z | - |
| dc.date.copyright | 2022-02-17 | |
| dc.date.issued | 2022 | |
| dc.date.submitted | 2022-01-21 | |
| dc.identifier.citation | 一、中文部份 1. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會，2021，2020調查報告，https://www.sitca.org.tw/ROC/MonthRpt/MR2006.aspx?PGMID=MR06，搜尋日期：2021年9月23日。 2. 王育慧，2002，全權委託投資業務法律關係之研究，國立政治大學法律學系研究所。 3. 台灣證券交易所股份有限公司，1998，發展台灣成為資產管理中心之作法，https://www.twse.com.tw/ch/products/publication/download/0003000005.html，搜尋日期：2021年8月15日。 4. 朱愛華，2006，台灣全權委託投資市場發展問題探討—以政府基金為例，實踐大學企業管理研究所。 5. 吳佩珊，2020，國內私人銀行財富管理行銷策略—以F銀行為例，國立台北大學國際財務金融碩士在職專班。 6. 吳佳玲，2012，以市場導向觀點探討台灣私人銀行業務關鍵成功因素暨發展策略之研究，國立台北大學企業管理學系碩士在職專班。 7. 林青穎，2006，信託業兼營有價證券全權委託投資業務相關問題之研究，輔仁大學法律學研究所。 8. 金融監督管理委員會，2021，推動財富管理新方案，https://www.fsc.gov.tw/ch/home.jsp?id=964 parentpath=0%2C2%2C310，搜尋日期：2021年9月16日。 9. 郝偉傑，2021，集中資產管理與投資理財服務創新之研究，世新大學傳播管理學研究所。 10. 臺灣財務金融學會，2018，證券商資產管理的未來展望，http://www.csa.org.tw/downdoc/doc/，搜尋日期：2021年8月26日。 11. 證券及期貨事務監察委員會，2021.7，2020年資產及財富管理活動調查，https://www.sfc.hk/-/media/TC/files/COM/Reports-and-surveys/AWMAS2020_c.pdf，搜尋日期：2021年9月6日。 二、英文部份 1. ASIAN PRIVATE BANKER 2019，IAM Investment Strategy Report 2019 https://asianprivatebanker.com/research/iams-investment-strategy-2019/ Accessed Jul. 23, 2021 2. Boston Consulting Group 2021，The $100 Trillion Machine https://web-assets.bcg.com/79/bf/d1d361854084a9624a0cbce3bf07/bcg-global-asset-management-2021-jul-2021.pdf Accessed Oct. 16, 2021 3. Deloitte 2021，The Deloitte International Wealth Management Centre Ranking 2021 https://www2.deloitte.com/content/dam/Deloitte/ch/Documents/financial-services/deloitte-ch-en-international-wealth-management-centre-ranking-2021.pdf Accessed Oct. 3, 2021 4. G. Epstein 2019，The asset management industry in the United States ISSN:1680-8819(electronic version)，Printed at United Nations，Santiago S.19-00994 https://repositorio.cepal.org/bitstream/handle/11362/45045/1/S1900994_en.pdf Accessed Aug. 13, 2021 5. Hwee Kwan CHOW/ Sai Fan PEI 2019， Financial sector in Singapore 1/2019 Singapore Management University School of Economics https://ink.library.smu.edu.sg/cgi/viewcontent.cgi?article=3239 context=soe_research Accessed Aug. 23, 2021 6. KPMG 2021，Hong Kong Private Wealth Management Report 2020 https://home.kpmg/cn/en/home/insights/2020/11/hong-kong-private-wealth-management-report-2020.html Accessed Sep. 11, 2021 7. Monetary Authority of Singapore 2020，2019 Singapore Asset Management Survey https://www.mas.gov.sg/-/media/MAS/News-and-Publications/Surveys/Asset-Management/Singapore-Asset-Management-Survey-2019.pdf Accessed Aug. 3, 2021 8. Monetary Authority of Singapore 2021, 2020 Licensing Registration Report for Capital Markets Intermediaries https://www.mas.gov.sg/regulation/capital-markets/cmi-licensing-and-registration-reports Accessed Oct. 1, 2021 9. Oliver Wyman Inc. 2021，Global Wealth Management Report 2020 https://www.oliverwyman.com/content/dam/oliver-wyman/v2/publications/2020/jun/Global-Wealth-Management-Report-2020.pdf Accessed Oct. 1, 2021 三、中英文網站 1. 投信投顧公會，https://www.sitca.org.tw/index_pc.aspx 2. 金融監督管理委員會，https://www.fsc.gov.tw/ 3. 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊，https://www.sfc.hk/TC/Regulatory-functions/Intermediaries/Licensing/Register-of-licensed-persons-and-registered-institutions 4. External Asset Managers -Expertise for You and Your Clients https://www.credit-suisse.com/ch/en/external-asset-managers.html 5. Intermediaries https://www.juliusbaer.com/en/intermediaries/ 6. Mas https//www.mas.gov.sg/ 7. Financial Intermediaries https://www.ubs.com/global/en/wealth-management/financial-intermediaries/about-us.html | |
| dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/82224 | - |
| dc.description.abstract | 多年來在國際金融環境下，存在著外部資產管理公司的商業發展模式，在各國金融主管機關的監管下客戶、私人銀行及外部資產管理公司三贏的模式下盛行，外部資產管理產業對於國際金融環境的貢獻與受青睞的程度也愈趨重要。外部資產管理公司框架在國內尚未建立，鑒於國內資金充沛，有別於國際發展的外部資產管理公司的商業模式，國內採行投信投顧事業下發展全權委託及代操業務。 本文從各國資產管理規模現況、外部資產管理產業發展、各國金融主管原則與理念著手，並藉由訪談客戶、私人銀行及外部資產管理公司之發展情況，針對法規遵循、商業模式、發展趨勢等議題進行分析，接續檢視國內資產管理發展現況，觀察並歸納出可供國內借鏡效法之處，並提出可行之政策建議。具體建議包括，研討現行金融法規的歸責管理、資產管理持牌管理原則；引導國內金融業者積極建設私人銀行平台、參酌國際現有成功的商業模式；建立完善的金融環境有利客戶資金留台規劃，以刺激國內金融環境的發展。 | zh_TW |
| dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2022-11-25T06:33:57Z (GMT). No. of bitstreams: 1 U0001-2001202213575700.pdf: 3122581 bytes, checksum: a6534228b52ae3283b8098cea072ef05 (MD5) Previous issue date: 2022 | en |
| dc.description.tableofcontents | 口試委員會審定書 II 謝辭 III 中文摘要 IV THESIS ABSTRACT V 目錄 VII 圖目錄 IX 表目錄 X 第一章 緒論 1 第一節 研究背景與動機 1 第二節 研究目的 3 第三節 研究方法 4 第四節 研究架構 5 第二章 市場發展概況與文獻探討 6 第一節 國際外部資產管理公司發展趨勢 6 第二節 香港外部資產管理公司發展與現況 13 第三節 新加坡外部資產管理公司發展與現況 17 第四節 台灣外部資產管理公司發展與現況 20 第五節 台灣相關法規制度之探討 24 第三章 研究方法 29 第一節 個案公司介紹 29 第二節 訪談對象介紹 30 第三節 訪談綱題說明 31 第四章 研究結果 33 第一節 訪談結果之歸納與分析 33 第二節 個案公司分析 40 第三節 外部資產管理公司優劣分析 45 第四節 台灣發展外部資產管理公司之可行性分析 49 第五章 結論與建議 52 參考文獻 56 圖目錄 圖1 1 研究架構圖 5 圖2 1 2020全球資產規模2位數的成長及健康的淨流動 7 圖2 2 2020全球管理資產額突破100兆美元，北美為主要增長動力 8 圖2 3 財富中心領先者國際市值 9 圖2 4 財富管理機構進入私募市場的運營模式概覽 10 圖2 5 瑞銀提供外部資產管理公司電子工具提高技術解決方案效率 11 圖2 6 資產整合平台系統 11 圖2 7 私人銀行及私人財富管理業務（總資產管理11.3160兆元） 15 圖2 8 私人銀行及私人財富管理業務（截至2018年結餘為7.624兆元） 15 圖2 9 持牌法團的受規管活動數目 16 圖2 10 管理資產 18 圖2 11 發照處理時間參考 19 圖2 12 合併資產規模 21 圖2 13 全權委託投資業務按客戶屬性劃分 22 圖2 14 投信投顧相關發照情況 23 圖5 1 外部資產管理公司運營框架 55 表目錄 表4-1 個案公司分析 41 表4-2 外部資產管理公司優劣勢分析表 45 表4-3 外部資產管理發展要素與台灣現況整理 49 | |
| dc.language.iso | zh-TW | |
| dc.subject | 代操 | zh_TW |
| dc.subject | 外部資產管理公司 | zh_TW |
| dc.subject | 金融中介人 | zh_TW |
| dc.subject | 私人銀行 | zh_TW |
| dc.subject | 全權委託 | zh_TW |
| dc.subject | financial intermediaries | en |
| dc.subject | private banks | en |
| dc.subject | discretionary management | en |
| dc.subject | agency operations | en |
| dc.subject | external asset management companies | en |
| dc.title | 外部資產管理公司之研究 | zh_TW |
| dc.title | A Research on External Asset Management Company | en |
| dc.date.schoolyear | 110-1 | |
| dc.description.degree | 碩士 | |
| dc.contributor.coadvisor | 陳業寧 | |
| dc.contributor.oralexamcommittee | 張景宏(Cheng-Hung Wu),林姿婷(Wen-Chih Chen) | |
| dc.subject.keyword | 外部資產管理公司,金融中介人,私人銀行,全權委託,代操, | zh_TW |
| dc.subject.keyword | external asset management companies,financial intermediaries,private banks,discretionary management,agency operations, | en |
| dc.relation.page | 58 | |
| dc.identifier.doi | 10.6342/NTU202200112 | |
| dc.rights.note | 未授權 | |
| dc.date.accepted | 2022-01-22 | |
| dc.contributor.author-college | 管理學院 | zh_TW |
| dc.contributor.author-dept | 財務金融組 | zh_TW |
| dc.date.embargo-lift | 2027-01-26 | - |
| 顯示於系所單位： | 財務金融組 | |
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