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DC 欄位 | 值 | 語言 |
---|---|---|
dc.contributor.advisor | 林仁光 | |
dc.contributor.author | Yi-Ching Lin | en |
dc.contributor.author | 林宜慶 | zh_TW |
dc.date.accessioned | 2021-06-17T09:10:59Z | - |
dc.date.available | 2020-04-16 | |
dc.date.copyright | 2020-04-16 | |
dc.date.issued | 2019 | |
dc.date.submitted | 2019-07-25 | |
dc.identifier.citation | 參考文獻
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IA-3222, EXEMPTIONS FOR ADVISERS TO VENTURE CAPITAL FUNDS, PRIVATE FUND ADVISERS WITH LESS THAN $150 MILLION IN ASSETS UNDER MANAGEMENT, AND FOREIGN PRIVATE ADVISERS (2011). 五、 網站資料 Cambridge Dictionary, https://dictionary.cambridge.org. EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu. ICLG.com, https://iclg.com/practice-areas. Invest Europe, https://www.investeurope.eu. Investment Advisers Asscociation, https://www.investmentadviser.org. National Venture Capital Association, https://nvca.org/. U.K. Financial Conduct Authority, https://www.fca.org.uk. U.S. Securities Exchange Commission, https://www.sec.gov. | |
dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/74947 | - |
dc.description.abstract | 在我國,符合私募基金概念者,計有投信投顧法之私募基金(又稱私募型證券投資信託基金)、私募股權基金、創業投資基金以及坊間常見之一般投資公司。無論是何種私募基金,其活動本質上均係從事於金融中介活動,一方面涉及金融監理議題,另方面亦涉及投資人保護議題。惟以我國現行制度而論,係以私募基金之法律架構、投資標的與策略為管制特徵,故僅私募型證券投資信託基金受投信投顧法之金融管制;其餘三種類型則未有專法管制,至多受到組織法(如有限合夥法、公司法)、證券交易法與銀行法之實質拘束,而存有監管套利空間;並因監管套利結果,產生投資人保護不足與金融監理不足等議題,值得深入研究並嘗試提出解決之道。
在觀察各國規範趨勢後,得出各國於規範上並未區分私募基金之投資標的與投資策略,亦未區分私募基金之法律架構而為不同規範,而係以投資顧問及全權委託投資契約關係兩大特徵對私募基金進行管制。因此,本文參酌各國規範趨勢後,將嘗試提出於我國現行法制之下,最具可行性之私募基金整合法制,以達迅速整合之效果。 以下,本文共分為六章,第一章為緒論;第二章為私募基金之意義,嘗試以化繁為簡之方式,探究私募基金本質上之意義及各類型私募基金之意涵;第三章則介紹我國各種私募基金及其管制現況,並提出現行制度缺失;第四章透過比較法研究,探尋我國制度疑慮之解決之道;第五章則嘗試建立我國私募基金整合法制之芻議;第六章則為結語與未來展望。期望透過本文之研究,對於我國私募基金法制有更深刻之認識。 | zh_TW |
dc.description.abstract | In Taiwan, funds conforming with the concept of the private fund includes “Private Fund” as codified in Securities Investment Trust and Consulting Act, private equity funds, venture capital funds, and investment companies. Notwithstanding the different types of private funds, they exhibit similar characteristics and regulatory issues, which includes financial regulation and investor protection. However, since the current regulatory framework of private funds focuses on the specific fund structure, investment targets, and strategies, only Private Funds could fall within the scope of Securities Investment Trust and Consulting Act and be regulated. Conversely, other private funds which do not fall within the ambit of the Securities Investment Trust and Consulting Act, and thus could only be regulated through, for example, the Company Act, the Limited Partnership Act, the Securities and Exchange Act or The Banking Act of The Republic of China. The difference in the status quo of private funds leads to regulatory arbitrage, which increases the difficulty and insufficiency of financial regulation and investor protection. Therefore, this topic warrants further research in order to solve the problems identified.
After conducting comparative research on the trend of worldwide regulation on private funds, this thesis found that most authorities concerned do not regulate private funds through the specification of fund structure, restrictions on the subject of investment and strategies but instead regulate them via the activities of investment advisors and discretionary investment contracts. With this observation, this thesis will provide some feasible resolutions to fill in the gaps in financial regulation and the lack of investor protection elements for private funds in Taiwan. The thesis is divided into six chapters, starting with the Introduction. Chapter 2 addresses the concept of private funds. Chapter 3 comprises an overview of the status quo of regulation of private funds in Taiwan. Chapter 4 comprises the comparative research conducted regarding worldwide trends on the regulation of private funds. In Chapter 5, the initiative recommendations on the construction of regulatory integration across different private funds would be provided. Chapter 6 serves as the conclusion of the thesis. | en |
dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2021-06-17T09:10:59Z (GMT). No. of bitstreams: 1 ntu-108-R05a21105-1.pdf: 3304825 bytes, checksum: 38a32f08e1b067b215fc8839f50f0830 (MD5) Previous issue date: 2019 | en |
dc.description.tableofcontents | 謝辭 I
中文摘要 II ABSTRACT III 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與研究目的 1 第二節 研究範圍、方法與架構 5 第二章 私募基金 9 第一節 私募與基金 9 第一項 私募與公開募集 9 第二項 基金之意義及其組織安排 12 第三項 公募基金之組織安排及其類型與市場現況 16 第四項 私募基金之組織安排及其類型與市場現況 22 第二節 私募基金類型之一 : 避險基金 27 第一項 避險基金之意義 27 第二項 避險基金之組織與結構 29 第一款 避險基金之組織與協議 29 第二款 避險基金之交易結構 31 第一目 投資顧問或基金經理公司 32 第二目 主要經紀商 32 第三目 其他交易人員 34 第三項 避險基金之投資策略 34 第四項 避險基金之市場疑慮 37 第一款 投資人保護 38 第一目 私募投資人保護 38 第二目 一般投資人保護 41 第二款 系統性風險 43 第三款 其他市場風險 45 第三節 私募基金類型之二 : 私募股權基金 47 第一項 私募股權基金之意義 47 第二項 私募股權基金之組織與結構 50 第一款 私募股權基金之組織與協議 50 第二款 私募股權基金之交易結構 52 第三項 私募股權基金之投資策略 52 第四項 私募股權基金之市場疑慮 54 第一款 投資人保護 55 第二款 系統性風險 56 第三款 其他市場風險 57 第四節 私募基金類型之三 : 創業投資基金 59 第一項 創業投資基金之意義 59 第二項 創業投資基金之組織與結構 60 第三項 創業投資基金之投資策略 62 第四項 創業投資基金之之市場疑慮 65 第五節 各類型私募基金之異同與趨同 67 第六節 小結 69 第三章 我國私募基金之管制現況 70 第一節 避險基金—以私募型證券投資信託基金為中心 71 第一項 私募型證券投資信託基金之緣起及意義 71 第二項 私募型證券投資信託基金之管制架構 73 第一款 發行主體與發行程序 73 第二款 私募型證券投資信託契約 75 第一目 私募型證券投資信託契約之意義 75 第二目 私募應募人資格 77 第三目 投資策略之限制 78 第四目 私募型受益憑證之轉讓 82 第三款 資訊揭露 84 第一目 對私募投資人之事前揭露 84 第二目 對私募投資人之事後揭露 85 第三目 對主管機關及證券市場之資訊揭露 87 第四款 行為規範 88 第三項 私募型證券投資信託基金之定位 89 第二節 私募股權基金 91 第一項 從金管會近期三則法規命令出發 92 第二項 近期三則法規命令下之私募股權基金 93 第一款 開放投信事業設立私募股權基金 93 第二款 開放投信事業管理私募股權基金 96 第三款 開放證券商設立私募股權基金 98 第四款 主管機關之態度與立場 99 第三項 私募股權基金之管制架構 102 第一款 組織法 102 第一目 有限合夥法—兼論有限合夥之稅捐負擔 102 第二目 公司法 107 第二款 行為法—金融管制法規 110 第一目 證券投資信託及顧問法 111 第二目 證券交易法 115 第三目 銀行法 121 第三節 創業投資基金 127 第一項 歷史沿革及市場現況 127 第二項 創業投資基金之管制架構 132 第一款 組織法 132 第二款 行為法—金融管制法規 133 第四節 現行法制之疑慮 136 第一項 監管套利 136 第二項 投資人保護之不足 139 第三項 金融監理之不足 140 第四項 私募投資法制之不足 142 第五節 小結 145 第四章 各國法制比較 146 第一節 美國 146 第一項 1933年證券法 146 第二項 1934年證券交易法 150 第三項 1940年投資公司法 151 第四項 1940年投資顧問法 153 第一款 私募基金投資顧問之註冊與豁免 154 第二款 投資顧問契約—以全權委託基礎為中心 156 第三款 資訊揭露 157 第四款 行為規範 159 第二節 歐盟 161 第一項 歐盟法—另類投資基金經理人指令 161 第一款 另類投資基金經理人之註冊與豁免 161 第二款 資訊揭露 163 第三款 行為規範 165 第四款 創業投資基金之輕度規範 166 第二項 英國法—另類投資基金經理人規則 167 第三節 中國 169 第一項 私募證券投資基金及其經理人之備案登記 169 第二項 私募證券投資基金之組織協議與契約 170 第三項 資訊揭露 171 第四項 行為規範 172 第五項 創業投資基金之特別規範 173 第四節 香港 174 第一項 基金經理人之註冊義務 174 第二項 全權委託協議與資訊揭露 175 第三項 行為規範 176 第五節 小結—各國規範趨勢與基金治理原則 177 第五章 私募基金整合法制之建構 180 第一節 私募基金整合規範之必要 180 第一項 規範之必要 180 第二項 整合之必要 182 第三項 整合規範之取徑 184 第二節 證券投資顧問與全權委託業務之規範 186 第一項 證券投資顧問事業之註冊義務 186 第二項 全權委託投資業務之規範 187 第一款 全權委託投資契約之主體適格 187 第二款 全權委託投資契約 189 第一目 全權委託投資說明書之交付 189 第二目 全權委託投資契約之簽訂 189 第三目 全權委託投資交易範圍之限制 190 第四目 全權委託投資契約之績效報酬 192 第五目 全權委託投資契約之資訊揭露 193 第六目 全權委託投資之資產存託 194 第三款 全權委託投資業務之行為準則 195 第三項 證券投資顧問事業之資訊揭露與行為規範 197 第三節 私募基金整合法制之芻議 198 第一項 私募基金經理人應註冊為投資顧問業 198 第二項 私募投資人與投資顧問間應適用全權委託投資契約之規範 201 第三項 其他規範事項之建議 203 第四節 小節 206 第六章 結語與未來展望 207 參考文獻 211 | |
dc.language.iso | zh-TW | |
dc.title | 私募基金整合法制之建構 | zh_TW |
dc.title | Construction of Regulatory Integration Across Private Funds | en |
dc.type | Thesis | |
dc.date.schoolyear | 108-2 | |
dc.description.degree | 碩士 | |
dc.contributor.oralexamcommittee | 王志誠,蔡英欣 | |
dc.subject.keyword | 私募基金,避險基金,私募股權基金,創業投資基金,證券投資投資顧問事業,全權委託投資契約, | zh_TW |
dc.subject.keyword | Private Fund,Hedge Fund,Private Equity Fund,Venture Capital Fund,Investment Adviser,Discretionary Investment Contract, | en |
dc.relation.page | 224 | |
dc.identifier.doi | 10.6342/NTU201901897 | |
dc.rights.note | 有償授權 | |
dc.date.accepted | 2019-07-25 | |
dc.contributor.author-college | 法律學院 | zh_TW |
dc.contributor.author-dept | 法律學研究所 | zh_TW |
顯示於系所單位: | 法律學系 |
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