請用此 Handle URI 來引用此文件:
http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/26348
完整後設資料紀錄
DC 欄位 | 值 | 語言 |
---|---|---|
dc.contributor.advisor | 許宗力 | |
dc.contributor.author | Teng-Ko Hsu | en |
dc.contributor.author | 許登科 | zh_TW |
dc.date.accessioned | 2021-06-08T07:07:09Z | - |
dc.date.copyright | 2008-08-25 | |
dc.date.issued | 2007 | |
dc.date.submitted | 2008-08-20 | |
dc.identifier.uri | http://tdr.lib.ntu.edu.tw/jspui/handle/123456789/26348 | - |
dc.description.abstract | 公共建設之推動攸關國家發展與人民生活基礎條件,推動公共建設時,「國家角色」之定位,向來是世界各國在公共政策與學術研究不斷關注之重要課題,並且是國家現代化、行政現代化與行政法改革之先決問題。本研究主題與問題意識,卽在研析探討國家對於公共建設不再親自執行,而採行市場開放或許可私人參與,所謂以民營化、民間參與或公私協力等概念推行公共建設時,國家角色重新定位以及所必要配合建立之理論基礎與法制。
蓋在過去近二十年來一片全球化、解除管制、市場開放競爭之趨勢,以及各國面對日益嚴重之財政負擔和行政效能不彰之背景下,國際間施行民營化、公私協力(英文稱為PPP,德文稱為ÖPP)、BOT等引進民間私人之專業與資金以參與辦理公共建設,藉此補充或替代原先國家自辦公共建設之不足,可謂蔚為風潮。我國於80年代起,除積極推動公營事業民營化外,亦仿效國際間援用之公私協力概念並強調重新調整國家角色,公佈施行促進民間參與公共建設法(下稱,促參法),以作為政府推行民間參與(即興建、營運、移轉,簡稱BOT)公共建設時,行政之法源依據。然而,運用公私協力概念之促參法,是否仍屬依循傳統干預行政或給付行政之產物?若否,促參法之理論基礎何在?所謂重新調整「國家角色」,就建立民間參與公共建設法制之必要與意涵為何?是否國家從此不再介入公共建設並放棄該領域之公共任務而自該領域撤退?抑或公共建設雖以民間私人為履行主體,但國家從傳統執行者轉換為擔保者之角色,並以國家擔保責任來掌握和界定國家角色與任務?若屬後者,此促參法之立法意涵如何連結憲法之規範基礎,又展現出何種新型態之行政法與行政類型,乃至於有必要建立新型態之行政行為(例如促參法中之投資契約) ?等憲法與行政法上新興議題與挑戰,甚值吾人關懷與研究。 本研究之方法,乃以德國擔保國家理論所建立之公私協力法制為比較觀察,作為我國促參法制之借鏡與啟示。申言之,本研究採法制比較和國家模型之建立為方法,一方面以德國公私協力法制為比較外,另一方面針對研究德國新近所發展之擔保國家理論,以國家為觀察對象,亦即試圖從某種角度來觀察國家在面對社會環境變化,如何重新調整國家與社會間彼此之關係與角色,並以此調整後國家相對於社會之角色,來界定國家任務。尤其是國家承辦其任務方式與形式之改變後,公(即國家)、私部門(即社會)各自角色界定所負之責任和任務範圍,以及因此所產生法學理與行政法之關聯和效果,以省思我國促參法制(含投資契約)理論基礎之建立,充實我國法學理論,建立共識平台,以避免人云亦云或各說各話;再者嘗試提出促參法制中投資契約在實踐條件上值得注意之處。 本文針對德國理論之研究發現,擔保國家乃一具有獨特國家學基礎和深具法學啟示之國家模型,其係指國家就公共任務,如基礎建設或公共服務之提供,不親行自執行,轉而以「私部門執行公共任務,國家擔保私部門執行」之模式,並由國家持續監督以確保任務可以順利完成。故擔保國家與干預國家或給付國家(或稱社會福利國家)不同,並列為現代國家中之一種國家模型,形成背景與理念除了國際社會全球化或區域整合因素所需外,主要強調公共任務之實現主體可以是多元的,國家並非公共任務執行之獨佔者,且國家與社會部門不再對立,私人可基於基本權之地位來參與公共任務之執行。惟此時在國家任務之延續(不放棄)與變遷(理解)下,以國家擔保責任概念來重新界定國家(擔保任務)與私人(執行任務)間之角色與任務分配。再者,運用國家責任理論—責任分配與責任階層之思維,係擔保國家理論之特性外,其進一步在法學之啟示,在於將「國家」界定在「擔保」角色,且以此「擔保」與「責任」概念開展憲法和行政法之法釋義效果,並因此展現出不同於傳統行政法之特性與內涵—擔保行政法與擔保行政。申言之,國家可以將公共任務之全部或部分交由私人執行(例如民營化或公私協力政策),但仍須回歸憲法國家,以憲法對國家角色界定與國家任務之理解,來建立和運用擔保國家理論。亦即,私人執行公共任務時,憲法中基本權保障、民主原則、社會國原則等要求國家應有擔保責任,且依據不同任務領域中國家與私人之責任(任務)分配,國家應有擔保義務來建立適當立法框架,在此框架立法中設定最低要求,透過程序性階段管制,先選定適當私人主體,再以契約等行為為持續監督與管制,以確保公共任務之遂行。具體化此擔保國家理念在行政法之意涵則在於,在擔保國家理論與憲法之規範關聯與要求下,建立出獨特之擔保行政法與擔保行政,且是除了傳統秩序行政、給付行政以外,行政法之第三支柱。 其次,本文研究發現,就德國公私協力之推動、法制現況與發展方面,公私協力之概念有兩個重要特徵:其一,由私人運用其優點(行為理性)來取代或補充公部門在公共任務之執行,並就專案劃分階段後公私部門為(風險)責任分配;其二,公部門始終具有任務責任。是以,公私協力以專案規劃公私部門間的角色與任務(責任)分配,此如同擔保國家之責任分配與理念,除了展現公部門(國家)對公共任務遂行之擔保責任外,呈現一種任務責任與任務執行區分的模式,再者則是公私部門間責任共同連結以及責任分配。是以,公私協力可謂是擔保國家之展現形式,德國公私協力法制乃以擔保國家理論為基礎。從而,德國公私協力法制之特色,乃以擔保國家為基礎之行政合作法(或其上位概念-擔保行政法)為理論取向,屬具體化國家擔保責任(義務)之框架立法、具有階段管制特性、和公法私法交互運用所形成之管制立法。擔保國家理念在德國現行法制之具體展現,除2005年9月通過施行之公私協力加速推動法所採行之效益評估與競爭對話機制外,值得借鏡比較的則是,合作契約(類似促參法之投資契約)應屬一獨立新型之行政行為,且應定入行政程序法公法契約規定中之草案內容和相關討論。 基於上述對德國理論與法制之觀察,可知擔保國家是採行民營化與公私協力之國家模型與法制基礎,再比較我國憲法、促參法相關規定,本文認為,以德國擔保國家理論和其憲法規範內涵,乃至於擔保行政法與擔保行政之建構,來分析我國促參法法制之基礎理論與法制意涵,實深具參考價值。亦即,依照擔保國家理論建立我國擔保行政法,並以促參法為擔保行政法之展現,在法學理論和法制之實踐,均有依據與正面意涵。此外,本文亦認為,促參法之投資契約,在理論基礎之理解上,有別於傳統國家自己行政下之行為形式,應屬新型態之行政行為與管制工具,有其獨特規範法理與功能,非屬國家私經濟活動下之行為。就投資契約定性為公法契約或私法契約,在立法者依整體法制、政策考量下,各自有其論據。惟自德國理論與法制之脈絡作比較借鏡,本文認為宜定性為公法契約,較能展現其行為內涵與功能特性。另外,關於投資契約之法制實踐上,除重視投資契約訂約前之效益評估與評選、競爭協商或對話機制外,宜以法律關係理論作為分析投資契約與促參法制間關聯之方法,研究契約終止或無效以外之各種替代機制或方案,行政機關則運用(行政)責任理論應重視訂定契約和契約控管。展望未來,希望引發更多關注與研究,蓋公私協力涉及多方介面,且理論與實務應兼顧和對話、國家治理與社會責任要能整合,公私協力之環境才能建立與成功運作。 | zh_TW |
dc.description.provenance | Made available in DSpace on 2021-06-08T07:07:09Z (GMT). No. of bitstreams: 1 ntu-96-D89a21004-1.pdf: 2817565 bytes, checksum: dc4831f43ddb9ebb287f4ded8263fe5b (MD5) Previous issue date: 2007 | en |
dc.description.tableofcontents | 第一部份 前言 1
第一章 問題提出、研究方法與立論、研究目的、對象與架構 1 一、 問題提出與本研究之核心關懷 1 (一) 界定「國家角色」於建立民間參與公共建設法制之必要與意涵 1 (二) 研究德國擔保國家理論為基礎之公私協力法制的緣由與重點說明 5 二、 研究方法與立論 10 (一) 國家模型作為本研究之方法 10 (二) 法制之比較 18 三、 研究目的與對象 19 (一) 研究目的 19 (二) 研究對象 22 四、 本文架構安排 25 第二部份 論德國擔保國家理論為基礎之公私協力法制 27 第二章 現代國家脈絡下的「擔保國家」 27 一、 「擔保國家」之形成背景與概念之歷史考察 28 (一) 「擔保國家」之思想背景與形成 28 (二) 擔保國家之概念用語考察 34 二、 「擔保國家」之概念內涵與外延 40 (一) 概念內涵 40 (二) 擔保國家概念之外延 46 三、 「擔保國家」之國家學思想基礎 52 (一) 「擔保國家」之國家任務理論 52 —從國家任務到國家責任的思維 52 (二) 以國家責任理論詮釋擔保國家之國家任務 62 四、 擔保國家運用國家責任理論並以擔保責任為核心概念 78 (一) 責任分配與責任階層作為擔保國家運作之腳本 78 (二) 國家擔保責任作為擔保國家之核心概念 84 第三章 擔保國家之規範關聯、憲法基礎及行政法面向之開展 91 一、 擔保國家之規範關聯與意涵 91 (一) 擔保國家於法政策及法學理之功能 91 (二) 擔保國家需要建立具有法釋義意涵的國家擔保責任 96 (三) 擔保國家中擔保模式之區分觀察 100 二、 擔保國家之憲法基礎與要求 114 (一) 擔保國家於憲法中的定位--憲法的開放性 114 (二) 擔保國家之憲法規範關聯與依據 115 (三) 擔保國家之憲法規範內涵 124 (四) 憲法對立法者之擔保委託—管制立法責任 133 三、 擔保國家在行政法面向之開展 148 — 以立法權、行政權與司法權之任務與定位為中心 148 (一) 擔保行政法 148 (二) 擔保國家之擔保行政 192 (三) 擔保國家之司法權 196 第四章 擔保國家理論作為德國公私協力法制之基礎 200 — 以行政合作法理論為取向之合作契約規範論為中心 200 一、 公私協力之概念、特性與模式分類 200 (一) 公私協力之用語和概念意涵 200 (二) 公私協力之特性 203 (三) 公私協力之模式運 208 二、 公私協力作為擔保國家之行政形式 212 (一) 公私協力作為擔保國家之展現形式 212 (二) 公私協力作為責任分配實現之模式 213 (三) 公私協力就是行政「合作」且以管制之自我管制為要素之展現 215 三、 擔保國家理論作為德國公私協力法制之基礎 218 — 以行政合作法理論為取向之合作契約規範論 218 (一) 擔保國家中之行政合作法 219 (二) 行政合作法之特性與內涵 222 (三) 合作契約規範理論之建立 228 — 以行政合作法理論為取向 228 第五章 德國公私協力(PPP)之法制現況與發展 238 — 以合作契約法制化為中心 238 一、 德國推動公私協力法制之重大歷程發展 238 (一) 歷史背景之觀察 238 (二) 德國推動公私協力之歷程記事 239 二、 德國公私協力之法制現況 243 (一) 框架立法 243 (二) 公私協力之階段與程序進行方式 245 (三) 甄選和履約階段之爭議解決機制 267 三、 德國公私協力法制之新近發展 268 — 以合作契約訂入行政程序法之發展為中心 268 (一) 合作契約定入行政程序法中之法制化共識(草案規定) 268 (二) 合作契約體系地位與內容規定之相關討論 270 第三部份 德國理論與法制對我國促參法制之啟示與借鏡 273 第六章 我國促參法制之分析 273 一、 概述 273 (一) 歷史探源 273 (二) 民間參與之適用範圍與方式 275 二、 我國促參法制之特性 277 (一) 促參法作為規制民間參與公共建設之結構立法 277 (二) 促參法對政府辦理促參案件之階段性規制 279 (三) 促參法作為框架立法 284 — 針對不同主體之地位界定和整合 284 三、 促參法中投資契約之功能與體系地位 290 — 兼與德國合作契約法制比較 290 (一) 促參法中投資契約法制概述 290 (二) 促參法中投資契約法制與德國合作契約法制化之比較 293 第七章 德國理論與法制對我國促參法之借鏡和啟示 301 一、 理論基礎 301 (一) 擔保國家作為我國促參法制理論基礎之必要與意涵 301 — 對本文研究關懷之初步回應 301 (二) 促參法作為我國擔保行政法之展現 308 — 以擔保國家理論為基礎之法釋義分析 308 二、 投資契約法制實踐之分析與建議 334 (一) 法律關係理論作為分析投資契約與促參法制間關聯之方法 334 — 兼以幾個實務案例作評析 335 (二) 投資契約法制之建議 342 三、 擔保國家之跨學門整合與協助行政實務功能面向 346 第八章 結語與展望 349 一、 結語 349 二、 展望— 國家治理與社會責任之整合作為挑戰 355 參考文獻 | |
dc.language.iso | zh-TW | |
dc.title | 德國擔保國家理論為基礎之公私協力(ÖPP)法制-對我國促參法之啓示 | zh_TW |
dc.title | Legal System of Public Private Partnerships (ÖPP) in Germany: Analyses Based on the Ensuring State (Gewährleistungsstaat) and Its Afterthoughts for Taiwan | en |
dc.type | Thesis | |
dc.date.schoolyear | 96-2 | |
dc.description.degree | 博士 | |
dc.contributor.oralexamcommittee | 林明鏘,李建良,陳愛娥,陳明燦 | |
dc.subject.keyword | 擔保國家,國家學,公私協力,PPP,BOT,促參法,投資契約,合作, | zh_TW |
dc.subject.keyword | PPP,BOT,Public,Private,Partnership,contract, | en |
dc.relation.page | 357 | |
dc.rights.note | 未授權 | |
dc.date.accepted | 2008-08-20 | |
dc.contributor.author-college | 法律學院 | zh_TW |
dc.contributor.author-dept | 法律學研究所 | zh_TW |
顯示於系所單位: | 法律學系 |
文件中的檔案:
檔案 | 大小 | 格式 | |
---|---|---|---|
ntu-96-1.pdf 目前未授權公開取用 | 2.75 MB | Adobe PDF |
系統中的文件,除了特別指名其著作權條款之外,均受到著作權保護,並且保留所有的權利。